國壽安保前基金經理因“老鼠倉”被罰60萬元

8月18日，中國證券監督管理委員會天津監管局發佈了一則行政處罰決定書，當事人李丹因知悉相關基金未公開信息、利用未公開信息從事相關交易活動等，被監管處以60萬元的罰款。

對照監管局披露的公開信息，李丹或爲國壽安保基金前基金經理。對此，國壽安保基金方面迴應貝殼財經記者稱：“該名前員工所涉及行政處罰的相關事項，系其個人行爲。下一步，公司將持續推進合規文化建設。”

被罰基金經理或曾在國壽安保任職

行政處罰決定書顯示，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔任某基金的基金經理，負責該基金具體投資運作。

對照來看，李丹或爲國壽安保基金前基金經理。Wind數據顯示，2016年2月3日至2024年2月8日，正是李丹擔任國壽安保核心產業基金經理的時間。儘管任職時間不短，但該只基金的任職回報卻爲負值，爲-7.77%。

除了該只基金外，李丹在2013年加入國壽安保基金後，還先後管理了國壽安保穩吉A、國壽安保穩壽A、國壽安保穩嘉A、國壽安保消費新藍海等6只基金，其中，國壽安保穩嘉A的任職回報最高，達39.86%，任職時間從2017年一直到2024年，國壽安保裕祥A的任職回報則爲-8.23%，任職時間爲2022年到2023年，不過，即便管理多隻基金，李丹旗下基金合計管理規模最高時也僅有20.92億元。

因“老鼠倉”被罰60萬元

根據行政處罰決定書，此次李丹存在兩項違法事實。首先，李丹知悉相關基金未公開信息。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔任國壽安保核心產業基金經理，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

其次，李丹利用未公開信息從事相關交易活動。2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關交易與基金髮生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票佔比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額佔比72.77%，交易虧損。

行政處罰決定書稱，上述違法事實，有公司情況說明、基金交易資料、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計算數據等證據，足以證明。

李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票並非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進入“王某”賬戶等陳述申辯意見。經複覈，監管局對李丹的申辯意見不予採納，且決定對李丹處以60萬元的罰款。

針對這一罰單，國壽安保基金方面迴應貝殼財經記者稱，公司近期關注到，有媒體對本公司前員工被監管機構行政處罰相關事項進行了報道。該名前員工所涉及行政處罰的相關事項，系其個人行爲。下一步，公司將持續推進合規文化建設，爲持有人創造更多價值。

新京報貝殼財經記者 潘亦純 編輯 陳莉 校對 劉軍