科創板“1＋6”政策配套業務規則出臺

人民網北京7月14日電 (記者黃盛)上交所日前發佈實施進一步深化科創板改革配套業務規則，包括《科創板上市公司自律監管指引第5號——科創成長層》(以下簡稱《科創成長層指引》)、《發行上市審覈規則適用指引第7號——預先審閱》(以下簡稱《預先審閱指引》)、《發行上市審覈規則適用指引第8號——資深專業機構投資者》3項業務指引，以及修訂的《會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款》和《證券交易業務指南第6號——證券特殊標識》2項業務指南。

根據配套業務規則，科創板存量32家未盈利企業將自《科創成長層指引》發佈實施之日起進入科創成長層，新註冊的未盈利企業將自上市之日起進入。根據《預先審閱指引》，發行人申請預先審閱時，需要充分說明申請的必要性；上交所將嚴格按照規則規定，對發行人的申請進行把關。

上交所相關負責人在答記者問時表示，將重點從準確把握髮行人申請預先審閱、推動提高申請文件質量、規範預先審閱程序、加強信息披露管理4個方面着手，做好預先審閱機制與現行股票發行上市審覈機制的銜接。

此外，科創成長層股票簡稱後增加了特殊標識“U”。爲了幫助投資者直觀地區分存量和新註冊科創成長層股票，上交所已經組織市場對行情終端和交易終端展示進行優化，對新註冊科創成長層股票添加標籤“成”，提示信息爲“新註冊科創成長層股票”；對存量科創成長層股票添加標籤“成1”，提示信息爲“存量科創成長層股票”。

上述負責人還表示，科創成長層調出條件實施“新老劃斷”。存量企業調出條件保持不變，仍爲上市後首次實現盈利，有助於穩定存量企業和投資者預期；同時提高新註冊未盈利企業調出條件，推動新上市公司加速技術研發和市場拓展。科創成長層企業按照規定發佈符合調出條件的公告後，上交所原則上在2個交易日內將企業調出。上交所將加大調出前後的監管力度，強化上市公司日常監管和異常交易監管聯動，嚴厲打擊內幕交易、操縱市場等違法違規行爲。

對於推進配套業務規則的落地見效，上述負責人說，一是抓好新制定修訂業務規則的實施，強化規則與市場、業務、技術等改革要素的協調配套，儘快推動具有標誌性意義的典型案例落地，擴大政策的示範帶動效應。二是持續開展配套業務規則的宣傳，解讀改革目的、規則內容和監管要求，有利於市場主體更好理解和適用規則，最大程度凝聚市場共識。三是切實提升一線監管工作質效，強化投資者保護，採取有效措施全力維護市場平穩運行、防範化解市場風險，爲改革平穩落地創造良好的市場環境。