券商2024年合規投入盤點：多家券商減少合規投入

財聯社5月2日訊（記者 林堅）合規是券商高質量發展的生命線。隨着上市券商2024年年報披露完畢，證券行業合規投入的細節也浮出水面。經過對全部年報的梳理，共有38家券商披露了2024年合規風控情況（根據各券商年報口徑，非統一口徑），反映出行業在合規風控重視程度與投入策略上存在分化。

整體來看，2024年，券商在合規風控方面的投入整體保持穩定，但各券商之間的變化存在顯著差異，大多數券商的合規風控投入較2023年有所減少。

一方面，2024 年合規風控投入較 2023 年增加的券商有紅塔證券、中信建投證券、華泰證券、國聯民生證券（僅國聯證券）、中泰證券、方正證券、首創證券、國元證券、國信證券、西部證券、山西證券、太平洋證券、東北證券、財通證券、第一創業、長江證券、中銀證券，共 17 家。

另一方面，投入減少的券商有國海證券、申萬宏源證券、南京證券、招商證券、華安證券、中原證券、銀河證券、光大證券、信達證券、中金公司、廣發證券、東興證券、東吳證券、興業證券、西南證券、財達證券、長城證券、天風證券、浙商證券、國金證券，共 20 家。投入基本持平的券商爲東方證券。

在年報內，券商基本提到，公司高度重視風險管理工作，始終致力於構建與公司戰略發展目標相適配的全面風險管理體系。比如公司持續加強全面風險並表管理及管控，優化風險管理組織架構，完善風險管理制度與機制，強化風險專業化管理與前瞻性管控。又比如加大風險管理文化與理念宣導，充實風險管理團隊，提升風險管理數字化水平，促進公司全面風險管理體系的不斷完善。