涉投行業務違規，中信、國投等多家券商遭監管警示

又有多家券商因投行業務違規被監管“點名”。據上交所近日披露，因違反上市公司再融資分類審覈機制適用規定，中信證券（600030.SH）、國投證券及多位保代被監管警示。

同時，華福證券、五礦證券也因在投行業務執業過程中存在多項違規行爲，分別被上交所和深交所予以書面警示。

據記者不完全統計，截至5月18日，今年以來，已有超過30家券商因投行業務違規被監管“點名”。從違規受罰情況來看，監管部門對中介機構違規行爲，堅持“罰到痛處、禁到怕處”，同時加強了對中介機構收費、投行內控等方面的監管。

兩家券商因未及時報告自律處分違規

從處罰情況來看，中信證券與國投證券觸及的違規行爲類似，均涉及違反上市公司再融資項目分類審覈相關規定。

據上交所披露，中信證券、國投證券在相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審覈機制的核查意見，但兩家券商未及時向上交所報告最近一年因首發上市業務受到其他證券交易所紀律處分的情況，出具的核查意見與實際情況不符。

根據《上海證券交易所上市公司證券發行上市審覈規則》（2023年）規定，“最近一年因同類業務受到中國證監會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分”的情形，不得適用再融資分類審覈機制。

上交所認定，上述兩家券商未審慎關注可能影響審覈程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責不到位，相關項目保薦代表人，對此負有直接責任。對此，上交所予以監管警示，並要求當事人採取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責，並向上交所書面整改報告。

從監管披露的投行違規罰單來看，上述兩家券商近一年內均曾因首發上市業務違規受到深交所紀律處分。

根據深交所披露的監管函，2024年11月，中信證券在擔任深圳市皓吉達電子科技股份有限公司IPO項目保薦人過程中，存在對發行人實控人認定和控制權穩定性的核查程序執行不到位、未督促發行人準確、完整披露控股股東的重大股權轉讓情況，被深交所採取書面警示的監管措施。

2024年9月，國投證券在擔任蘇州奧德高端裝備股份有限公司IPO項目保薦人過程中，存在未對發行人報告期內部分資金拆借予以充分關注並審慎覈查、未對發行人內部控制缺陷、公司治理不規範的情形予以充分關注並審慎覈查、未對發行人會計處理不規範、信息披露不準確的情形予以充分關注等違規行爲，被深交所採取書面警示的監管措施。

近半年超30家券商因投行違規被罰

隨着資本市場對中介機構的強監管常態化，投行因未履職盡責被罰時有發生。對於中介機構違規行爲，監管部門強調，嚴防“看門人”失守，實現“罰到痛處、禁到怕處”。

根據證監會近日披露的2024年執法情況綜述，去年證監會全面追究各類審計、保薦、法律服務等中介機構未勤勉盡責行爲的責任，全年罰沒6.73億元，對4家會計師事務所和1家證券公司暫停業務6個月。

今年以來，券商投行監管持續加強，進一步完善中介機構收費管理規定，同時加強對投行內控管理的監管。據記者不完全統計，截至5月18日，近半年已有超過30家券商因投行業務違規被監管“點名”。

近日，除了前述兩家券商外，還有華福證券、五礦證券因在投行業務執業過程中存在多項違規行爲被交易所予以書面警示。

其中，華福證券存在對於發行人貿易業務商業合理性及收入確認依據覈查不充分，相關盡調程序執行不到位等；五礦證券則存在對發行人收入確認、研發相關內部控制、銷售服務商覈查不到位等。

此前3月底，因項目收費不規範、質控不嚴、報送材料把關不嚴、員工違規執業等投行內控管理問題，方正承銷保薦、浙商證券、華林證券、德邦證券、五礦證券、長江保薦等6家券商及8位責任人員遭到證監會集中 “點名”。