證券投顧行業從嚴監管 年內超20家單位違規受罰

證券投顧行業嚴監管態勢持續。

7月21日，黑龍江證監局對容維證券數據程序化有限公司（簡稱“容維證券”）採取出具警示函的行政監管措施，要求該公司3個月內完成整改並提交整改報告。稍早前，四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“四川大決策”）和成都匯陽投資顧問有限公司（簡稱“成都匯陽”）2家投顧機構已於上週被監管責令改正。上述3家證券投顧機構都存在同類違規問題——誤導性營銷宣傳。

根據證監會在7月披露的最新信息，截至今年6月底，已經有合計24家證券投顧機構或證券投顧分公司被採取暫停新增客戶監管措施。

容維證券被出具警示函

黑龍江證監局披露的信息顯示，經查，發現黑龍江省容維證券在經營過程中存在以下問題：一是部分員工對服務能力進行誤導性的營銷宣傳；二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規範；三是個別高管人員離職後未向監管部門報告。

黑龍江證監局表示，上述行爲違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，決定對容維證券採取出具警示函的行政監管措施。容維證券應在收到警示函之日起3個月內完成整改工作並向監管提交書面報告。

黑龍江證監局將按照有關要求進行驗收。

年內再度引起監管關注

據悉，容維證券是目前投顧行業的78家持牌機構之一，成立於1997年，總部位於黑龍江省哈爾濱市，業務覆蓋北京、上海等地，該公司的資本實力、業務體量在行業內屬於上游。

作爲黑龍江土生土長的證券投顧機構，今年以來容維證券已經第二次受到當地監管部門的關注。

證券時報記者注意到，除了上述警示函，黑龍江證監局發出的2025年1號行政處罰決定書，也是針對容維證券的。

今年4月3日，黑龍江證監局披露的信息顯示，容維證券因存在虛假陳述行爲，被處以3萬元罰款。在監管調查中，容維證券4次向黑龍江證監局提交情況說明時，對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進行了虛假陳述。黑龍江證監局認定容維證券的行爲構成向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的違法行爲，因此決定對其處以罰款。

24家單位暫停新增客戶

近年來，在嚴監管之下，證券投顧機構收到的監管處罰有所增多。

上週，四川大決策、成都匯陽兩家投顧機構已被監管責令改正。在行業內，四川大決策屬於業務規模體量較大的公司。

四川證監局披露的信息顯示，經查，四川大決策在經營過程中存在以下問題：一是公司合規管理機制不健全；二是存在未向客戶完全履行告知義務的情形；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。成都匯陽在經營過程中也存在三個方面的問題：一是公司合規管理機制不健全；二是提供投資建議缺乏合理依據；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。

最終，四川證監局決定對四川大決策和成都匯陽採取責令改正的措施。

從容維證券、四川大決策和成都匯陽等3家投顧機構受罰的緣由來看，“存在誤導性營銷宣傳的情形”明顯指向了問題的共性。

“在證券投顧領域，銷售中出現誤導性宣傳的情況主要發生在承諾或保證獲得收益方面，這背後主要是相關機構在銷售中爲了儘量獲客。”一位來自證券投顧行業的業務總監對證券時報記者表示。

值得提及的是，證監會在7月披露的最新數據顯示，截至今年6月底，已經有24家證券投顧機構或證券投顧機構分公司被監管採取暫停新增客戶措施。其中，不乏投顧行業知名的機構，比如江蘇百瑞贏證券諮詢有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司、湖南愛贏證券投資顧問有限公司廣州分公司等。

編輯/範輝

（北京青年報客戶端）