嚴打從業人員違規炒股，年內監管層已開出12份罰單

近日，海南證監局發佈一份對證券從業人員違法違規炒股的罰單。時任太平洋證券股份有限公司海口分公司證券從業人員王某懿，控制使用他人證券賬戶買賣股票和可轉債，虧損約40.51萬元，被海南證監局處以5萬元的罰款。

今年以來，監管部門持續加強對證券行業從業人員違規炒股的監管執法。據記者不完全統計，截至5月29日，地方證監局今年已經對證券從業人員違規炒股開出12份罰單（包含4份行政處罰和8份行政監管措施）。

南開大學金融發展研究院院長田利輝對記者表示，要根治證券從業人員違規炒股這一頑疾，需構建“制度威懾、技術防控、文化塑造”三位一體治理體系。首先，需要強化處罰力度，引入連帶責任，進一步提高違規成本；其次，需要構建智能監控網絡，打通數據孤島，切實實現技術賦能動態監管；最後，需要改革激勵機制，建立內部吹哨與外部監督結合的舉報獎勵制度，培育合規文化生態。（證券日報）