上半年收到罰單200多張，券商合規風控能力待提升

數據顯示，2025年上半年，共有64家券商收到監管部門開出的200餘張罰單，一案多罰、重罰，穿透式、全鏈條處罰的監管生態網已逐步形成。記者梳理髮現，從業人員違規炒股屢禁不止，投行業務違規依然頻現。在業內人士看來，監管部門對各類違法違規行爲保持高壓態勢，意在維護資本市場的健康發展。在嚴監嚴管背景下，券商亟須提升自身合規風控能力。（上海證券報）