關於對上海小米投資管理有限公司採取出具警示函措施的決定

（來源：上海證監局）

來源：上海證監局

上海小米投資管理有限公司：

經查，你公司（上海小米投資管理有限公司，統一社會信用代碼：913101150637374487）在開展私募基金業務過程中存在以下事實：

一、未按合同約定向投資者進行信息披露，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十四條的規定。

二、未按規定向中國證券投資基金業協會更新管理人的有關信息，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條第一款的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，現決定對你公司採取出具警示函的監督管理措施。你公司應當加強相關法律法規的學習，強化人員合規守法意識，採取切實有效措施依法合規經營。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

2025年8月4日