上交所：鼓勵適用科創板第五套上市標準的發行人自主認定資深專業機構投資者

7月13日，上海證券交易所（下稱“上交所”）正式發佈了《科創板上市公司自律監管指引第5號——科創成長層》等配套業務規則。

上交所表示，發行人適用科創板第五套上市標準申請發行上市的，鼓勵其按照規則規定自主認定、自願披露資深專業機構投資者的信息。中介機構需要對發行人認定和披露的情況進行審慎覈查。

主體方面，包括治理結構健全、管理資產規模較大、具有良好誠信記錄的私募基金、政府出資設立的基金、鏈主企業及其設立的投資機構等。投資經驗方面，相關投資機構投資的科技型企業中，近5年有5家以上已在科創板上市或者10家以上已在境內外主要證券交易所上市。

持股比例和期限方面，相關投資機構應當在發行人IPO申報前24個月到申報時，持續持有發行人3%以上的股份或5億元以上的投資金額，不能突擊入股。此外，指引還對資深專業機構投資者的合規性、獨立性等提出了要求。