在金洲慈航重組項目中未勤勉盡責 東海證券被罰沒6000萬元

中新經緯7月8日電 (周奕航)東海證券股份有限公司(下稱東海證券)7日晚間發佈公告稱，因公司在2015年金洲慈航集團股份有限公司(下稱金洲慈航)重大資產重組獨立財務顧問的項目中未能勤勉盡責，東海證券於近日收到行政處罰事先告知書。

東海證券公告稱，經中國證監會查明，東海證券在擔任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組獨立財務顧問的項目中，出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業務中未勤勉盡責，包括：未爲尚未完結的持續督導工作重新指定財務顧問主辦人；未審慎覈查其他中介機構出具的專項報告；未保持職業懷疑，未對標的公司業績承諾實現情況進行充分覈查和驗證。

依據相關規定，中國證監會擬決定對東海證券責令改正，沒收業務收入1500萬元，並處以4500萬元的罰款。

東海證券在公告中表示，對於行政處罰事先告知書所認定的內容與處罰，公司誠懇接受並將深刻反思，認真落實整改工作，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，嚴格遵守各項法律法規，不斷完善內部控制的規範性和有效性。

東海證券官網顯示，公司1993年成立於常州，原名“常州證券”，2005年成爲全國首批10家創新試點券商之一，2015年在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。目前，公司註冊資本18.56億元。

從股權結構來看，截至2024年6月30日，公司持股比例在10%以上的股東共有2家。其中，常州投資集團有限公司爲第一大股東，持有東海證券26.68%股份，山金金控資本管理有限公司持有東海證券16.69%股份；銀川聚信信德資產管理合夥企業(有限合夥)、首譽光控資管-浙商銀行-首譽光控東海證券1號新三板專項資產管理計劃持股比例均爲4.47%。

業績方面，東海證券2024年年報顯示，報告期內，公司實現營業收入14.69億元，同比增長125.94%；實現歸屬於掛牌公司股東的淨利潤2348.71萬元，與2023年虧損4.92億元相比，實現扭虧爲盈。

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責任編輯：羅琨 李中元