公募基金對北交所關注度持續提升，控規模部分基金調整申贖方案

近日，北京證券交易所（簡稱“北交所”）市場行情持續火爆。5月21日，北證50指數盤中一度突破1500點整數關口，震盪上行態勢顯著。在此背景下，北證50成份指數相關基金的漲幅也較爲顯著，顯示出較強的市場捕捉能力。

作爲新生市場，北交所以其獨特的市場地位和標的稀缺性正在逐漸吸引機構投資者的關注。今年一季度，公募基金對北交所市場的關注度持續提升、配置規模和比例延續雙增。

公募基金對北交所市場的關注度持續提升

據華源證券北交所研究趙昊團隊統計，一季度，共有72只基金前十大持倉名單中包含北交所公司，包括33只偏股混合型基金、19只被動指數型基金、8只普通股票型基金、8只靈活配置型基金、2只增強型指數基金和2只偏債混合型基金。

整體來看，北交所主題基金共30只，非北交所主題基金共42只，佔比超過50%，全市場基金關注北交所市場的趨勢愈發凸顯。從北交所主題基金規模來看，主動型和被動型基金共計超過130億元。

此外，今年一季度，11只主動型北交所基金的持倉配置有一定共同偏好，表現偏向估值較低+成長性突出+產業趨勢顯著的標的。另外，截至今年一季度北證50指數基金規模達到92.6億元，環比去年四季度增加14.8億元，北證50指數基金正在有條不紊地發行中。

華夏北交所創新中小企業精選兩年定期開放混合型發起式

證券投資基金顧鑫峰在一季報中指出，該基金在方向上以投資北交所裡符合專精特新特點的細分行業龍頭公司爲主，集中持有了北交所裡符合專精特新特點的細分行業龍頭公司，行業覆蓋了醫美細分行業龍頭公司、汽車零部件細分龍頭、消費電子細分龍頭、高端裝備細分龍頭、高端複合材料細分龍頭、種業行業龍頭等，都是北交所裡的優質細分子行業龍頭公司。

在一季度的具體操作上，該基金根據基本面情況對個股進行了適當調整。整體上，基金的持倉個股更加集中，方向上基金把上漲後估值有一定泡沫的個股進行了減持，同時加倉了回調後估值已具有性價比的個股。

4月北交所主題基金繼續表現強勢，集體實現正收益。截至5月20日，北交所主題基金在年內基金淨值收益率排行中的表現持續亮眼。

控規模部分北交所主題基金調整申贖方案

隨着基金淨值的快速上漲，賺錢效應不斷顯現，吸引了不少投資者的申購。而一旦市場出現大幅調整，基金可能會面臨股票倉位過重的風險。爲維護策略有效性及投資者利益，近期部分北交所主題基金調整申贖方案，以控制規模。

鵬揚基金公司5月12日公告稱，調整鵬揚北證50成份指數證券投資基金大額申購（含轉換轉入、定期定額投資）業務限制金額。自5月13日起，單個投資人單日累計申購該基金，A類或C類基金份額的申請金額各類別均不應超過5萬元（申購、轉換轉入和定期定額投資的申請合併計算，A類及C類基金份額的申請金額每類單獨計算）。

易方達基金公司5月17日公告稱，易方達北證50成份指數證券投資基金單日單個基金賬戶在全部銷售機構累計申購（含定期定額投資及轉換轉入）該基金A類基金份額或C類基金份額的金額不超過3000元。

西藏東財基金公司5月14日宣佈，即日起，西藏東財北證50成份指數型發起式證券投資基金調整大額申購、大額轉換轉入、大額定期定額投資業務限制金額，該基金單日每個基金賬戶的申購、轉換轉入、定期定額投資累計金額應不超過20萬元（本基金A,C兩類基金份額申請金額予以合計）。

不過，近日也有個別北交所主題基金開啓發售，這意味着普通投資者仍可借道北交所主題基金參與北交所投資。5月7日，大成基金公司公告稱，大成北證50成份指數型發起式證券投資基金於5月19日起到5月23日發行，該基金爲複製指數型基金，管理費率每年0.5%，託管費率每年0.1%。

新京報貝殼財經記者 張曉翀 編輯 陳莉 校對 盧茜