刀刃向內 金融反腐進入深水區

本報記者 郭婧婷 北京報道

證監會系統反腐風暴再起，自2024年以來，證監會系統反腐力度不斷加大，多名高層及關鍵崗位人員被查。證監會副主席王建軍被查消息的公佈，令市場譁然，證監會系統反腐話題再次成爲輿論焦點。

談及證監會系統腐敗問題新特點與趨勢，北京威諾律師事務所主任楊兆全在接受《中國經營報》記者採訪時表示，監管系統腐敗呈現涉案層級高、領域廣以及腐敗手段隱蔽化、技術化的特點。具體來看，王建軍、董國羣等落馬官員長期任職於發行監管、市場監管、交易所等核心部門，掌管審批、監管等實權，權力尋租空間大。腐敗鏈條延伸至監管、市場、交易所全領域，2023年以來證監繫統已有十餘名中高層被查，系統性風險凸顯。

在楊兆全看來，技術賦能下，金融反腐已實現從“人工排查”到“智能追蹤”、從“單點突破”到“全鏈穿透”的轉變。

從嚴從緊整治政商“旋轉門”

4月30日晚，中央紀委國家監委網站消息，王建軍涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委紀律審查和監察調查。

據悉，王建軍最近一次公開露面是在2025年1月19日，出席央行、證監會聯合召開的股票回購增持再貸款座談會並講話。

公開資料顯示，王建軍於1968年3月出生，在證券市場從業近30年。1997年4月，其在中國證監會發行部工作，此後歷經多個關鍵崗位。2016年4月，王建軍出任深圳證券交易所黨委副書記、總經理，2020年2月任深交所黨委書記，2020年3月任深交所黨委書記、理事長（副部長級）。2021年10月，閻慶民在證監會就職近4年後正式退休，王建軍接棒重返證監會任副主席。

其在深交所任職期間，深交所完成了包括深港通啓動、創業板試點註冊制、深市主板與中小板合併等在內的多項重大改革。

談及王建軍被查影響，受訪人士表示，從長期來看，這一事件將進一步推動證監會系統加強內部治理，完善監管制度，提升監管透明度和公信力。

王建軍被查當晚，證監會黨委書記、主席吳清主持召開黨委會議，傳達中央紀委國家監委對王建軍涉嫌嚴重違紀違法進行紀律審查和監察調查的決定。

會議指出，資本市場領域資金密集、資源富集，“圍獵”與反“圍獵”鬥爭尖銳。證監會系統各級黨組織和廣大黨員幹部要深刻認識反腐敗鬥爭形勢仍然嚴峻複雜，剷除腐敗滋生的土壤和條件任務仍然艱鉅繁重，以案爲鑑、警鐘長鳴，一刻不停推進證監會系統黨風廉政建設和反腐敗鬥爭。

近年來，證監會系統反腐力度不斷加大，多起腐敗案件被嚴肅查處，暴露出的問題引發社會關注。證監會及相關監管部門正通過完善制度、強化監督等措施，全力淨化資本市場環境。

證監會系統“刀刃向內”的步履不停，從嚴從緊整治政商“旋轉門”。2024年9月6日，證監會出臺《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》，進一步明確了對證監會系統離職人員參與擬上市企業股權的監管要求。這一規定是資本市場首次針對證監繫統離職人員入股擬上市企業的全面且系統化的監管規範。

爲保證制度落地實施，證監會已建立並完善了離職人員數據庫，數據庫中包含了相關離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。爲方便中介機構覈查工作，數據庫在證監會各派出機構均設置了查詢端口，中介機構可根據需要提出申請併到派出機構查詢相關信息。

金融反腐穿透“技術壁壘”

自2024年以來，證監會系統多名高層及關鍵崗位人員被查。2024年，證監會科技監管司原司長姚前、江蘇證監局原局長凌峰、深圳證監局原局長陳小澎以及上海證券交易所原副總經理董國羣等多人相繼被查，並最終被給予開除黨籍和公職處分。2025年3月21日，退休已有六年的證監會紀檢監察組原組長王會民接受審查調查，再到如今證監會副主席王建軍被查。

受訪人士表示，這些案例呈現以下特點：一是濫用監管職權爲他人謀取不當利益；二是非法收受財物且數額特別巨大；三是腐敗行爲涉及多個環節，隱蔽性強。

腐敗手段方面，在楊兆全看來，呈現隱蔽化、技術化。具體來看，涉及違規入股與利益輸送，董國羣借他人賬戶炒股、安排“白手套”代持擬上市公司股權，隱匿“影子股東”身份，規避監管審查。

與此同時，出現新型腐敗工具，比如陳小澎案凸顯腐敗手段迭代，利用虛擬貨幣、離岸賬戶、跨境支付等工具進行權錢交易，傳統查案手段難以穿透。

近年來，現代金融業發展出了很多新型金融工具和“玩法”，使得金融反腐增加了“技術壁壘”。相關部門如何利用大數據、人工智能等技術手段提升查案能力，穿透新型金融工具的“技術壁壘”？

對此，楊兆全指出，將用大數據+機器學習、大語言模型、多維智能分析等技術手段穿透金融腐敗“技術壁壘”。

“實時動態監督方面，將數字技術嵌入權力運行流程，對審批、覈查等關鍵環節進行實時監測，實現事前預警—事中阻斷—事後追溯閉環。”楊兆全舉例稱。

2024年國務院印發的《關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》（新“國九條”）提出，把政治建設放在更加突出位置，深入推進全面從嚴治黨，鍛造忠誠乾淨擔當的高素質專業化的資本市場幹部人才隊伍。堅決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯誤思想。從嚴從緊完善離職人員管理，整治“影子股東”、不當入股、政商“旋轉門”“逃逸式辭職”等問題。剷除腐敗問題產生的土壤和條件，堅決懲治腐敗與風險交織、資本與權力勾連等腐敗問題，營造風清氣正的政治生態。

（編輯：夏欣 審覈：何莎莎 校對：翟軍）