中證協對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行修訂，發生奢靡、炫富等聲譽事件造成嚴重影響將被從重扣分

3月21日，中證協正式發佈了《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂稿）》，旨在進一步做好券商文化建設實踐評估工作。

中證協指出，本次修訂，是爲貫徹落實中央金融工作會議、黨的二十屆三中全會精神及新“國九條”有關要求，引導行業強化黨建引領、提升政治意識、加強廉潔從業管理、防範奢靡、炫富等行業亂象，進一步做好證券公司文化建設實踐評估工作。中證協在廣泛徵求行業與監管部門意見的基礎上和保持證券公司文化建設實踐評估指標總體穩定的前提下，對評估指標進行了修訂。

值得一提的是，2024年度證券公司文化建設實踐評估仍適用《證券公司文化建設實踐評估指標（2023年修訂稿）》。《證券公司文化建設實踐評估指標（2023年修訂稿）》於2025年12月31日廢止，《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂稿）》自2026年1月1日起施行。

具體而言，本次修訂主要包括以下方面：

“強化黨建和政治引領”：特別提出重點考察做好“五篇大文章”等方面的工作

“強化黨建和政治引領”修改了三個方面的內容：

一是增設一項黨建引領專項加分指標，對推動黨組織不斷健全完善、發揮基層黨員先鋒模範作用、黨建工作考覈等次較好的證券公司予以加分鼓勵。引導證券公司推動黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優化黨建工作，將黨建工作落到實處。

二是增設一項“以高質量黨建引領保障高質量發展”重點關注事項。考察證券公司發揮好黨委把方向、管大局、保落實的領導作用情況，以及深化黨的創新理論武裝和推動黨的紀律建設情況。

三是在“公司緊扣新時代金融行業核心任務，以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐”重點關注事項中，要求證券公司提供做好“五篇大文章”、弘揚中華優秀傳統文化以及踐行“五要五不”中國特色金融文化情況的說明，進行重點考察。

“強化廉潔從業管理”：明確將廉潔從業作爲人員考覈或晉升必考察內容的公司方可加分

“強化廉潔從業管理”方面主要有兩項修改，旨在促進從業人員築牢廉潔從業意識。

一是在“文化理念在人員考覈或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業考察要求，明確將廉潔從業作爲人員考覈或晉升必考察內容的公司方可加分。引導證券公司在選人用人中注重廉潔從業管理要求，促進從業人員築牢廉潔從業意識。

二是在“公司組織全員文化宣導活動”重點關注事項中突出廉潔文化建設要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導活動中，必須包含一項廉潔文化宣導活動，方可符合重點關注事項要求。

“更好發揮智庫作用”：鼓勵首席經濟學家或研究部門負責人正面發聲

更好發揮智庫作用，主要有兩項修改。

一是在“發揮行業智庫作用”加分指標中增設加分事項，明確對證券公司首席經濟學家或研究部門負責人積極正面發聲的，予以加分鼓勵。引導證券公司積極作爲，更好發揮智庫作用。

二是在“加強理論研究”加分指標中，進一步放寬在覈心期刊發表行業文化建設及其他與證券業務、資本市場發展相關理論研究文章的標準，將CSSCI擴展版目錄納入可加分的期刊範圍。

“防範重大聲譽事件”：對發生奢靡、炫富等聲譽事件造成嚴重影響從重扣分

此外，本次修訂中，在扣分指標中增設一項關於證券公司重大聲譽事件的專項扣分指標，對於證券公司在評估年度發生重大聲譽事件，造成嚴重影響的予以扣分。協會在實踐評估複覈工作中，將對證券公司發生奢靡、炫富等聲譽事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的情況從重扣分。

調整相關事項的加分權重

此外，中證協指出，現有評估指標中，宣傳、案例相關的加分事項權重較高，根據監管部門意見，將文化建設及黨建案例入選行業文化建設年報、被高校及省部級單位收錄的加分事項分值進行相應調降。同時結合行業意見，將“服務行業專業能力提升，參與協會組織的培訓、評價測試工作”加分指標的最高分值進行調降；將“發揮行業智庫作用，服務國民經濟和資本市場發展”加分指標中承接國家級和省部級課題事項的加分進行提高。

鼓勵文化建設國際交流，鼓勵券商正面宣傳中國資本市場

此外，中證協還在本次修訂時增設一項加分指標，對推動文化建設國際交流作出貢獻的證券公司予以加分鼓勵。明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團公司在境外權威媒體發表文章或接受訪談正面宣傳中國資本市場，或參加省部級（含）以上國際交流會議併發聲的可獲得加分。

部分指標將提前啓用

另外，中證協還將證券公司在職員工獲得省部級（含）以上精神文明相關表彰事項納入加分。評估指標修訂後共計10項加分指標，最高分總計爲3.02分。協會在加分指標說明中明確，加分指標可得分的上限爲3分，超過3分的按3分計分。

值得一提的是，雖然本次修訂稿自2026年1月1日起施行，但中證協指出，部分修訂將從2024年度文化建設實踐評估中即開始啓用。

一是重點關注事項中關於做好“五篇大文章”、踐行“五要五不”中國特色金融文化、加強廉潔文化宣導、促進文化認同、講好品牌故事等要求，“文化理念引導”加分指標中人員考覈或晉升中必須考察廉潔從業情況方可加分的要求，以及加分指標附註說明中同一單位組織實施的加分事項最多認定兩項等要求，已於2024年初以通知形式正式告知行業。上述事項將按計劃在2024年度文化建設實踐評估中正式啓用。

二是黨建引領、首席經濟學家或研究部門負責人發聲、推動文化建設國際交流、理論研究期刊範圍擴大、在職員工獲表彰納入加分等新增的重點關注事項、加分指標和事項及相關標準，加分分值權重的調整，以及新增的扣分指標及其標準，在2025年度實踐評估中執行。