視頻｜券商注意！投行罰單鮮見類型出現，中信、國投證券已“中招”

日前，中信證券、國投證券被上交所點名，並要求出具整改報告。

21世紀經濟報道採訪投行資深保代與券商合規人士發現，被罰原因在此前鮮少出現。

“這是投行被罰新類型，我也是請教公司合規後才明白原因。”某券商保代直言。

兩家券商被罰原因相同。根據上述保代解讀：涉事券商投行在其他交易所被處罰，未及時向上交所彙報，並且已經向上交所提報的小額快速項目未及時撤回。而按照規定，投行被交易所、證監會或地方證監局處罰，12個月內不得申報“小額快速”項目。

有鑑於此，受訪保代及券商合規人士提醒券商投行注意三點。

① 收到罰單後，投行內部要及時通知，儘量讓投行人員尤其是關鍵保代做到心中有數。

② 被交易所、證監會或地方證監局點名後，要及時向三大交易所彙報情況。

③ 對於因被罰，此前已提報項目不再符合要求的，第一時間主動撤回。