事關投資！中證協，重磅來襲！

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今日，記者從業內人士處獲悉，中證協正就《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行爲管理指引(試行)(徵求意見稿)》（下稱《意見稿》）向行業徵求意見。

《意見稿》強化了關鍵崗位人員管理。要求證券公司優化資源配置，加強對董事、監事、高級管理人員、部門及分支機構負責人、保薦代表人、財務顧問主辦人、投資經理、證券分析、證券投資顧問等關鍵崗位人員的投資行爲管理。通過採取提高申報頻次、加強交易行爲監測、納入重點核查名單、提高檢查頻率等手段措施，提高投資行爲管理的針對性和有效性。

《意見稿》還對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出了規定。從業人員確需開立股票賬戶的，證券公司應當鼓勵從業人員在本公司或本公司關聯證券公司指定交易或託管等。

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人員管理和行爲管理全覆蓋

據悉，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。爲加強從業人員管理，防範和打擊從業人員違規炒股、內幕交易等違法違規行爲，督促行業機構踐行中國特色金融文化，持續淨化行業生態，推動形成從業人員管理“嚴”的氛圍，中證協進一步健全完善從業人員自律管理規則體系，組織研究起草了《意見稿》，指導證券公司加強從業人員投資行爲管理，爲資本市場和證券行業高質量發展提供高素質、專業化的證券人才隊伍支撐。

《意見稿》的起草遵循了一定的思路。壓實證券公司從業人員投資行爲管理責任。引導督促證券公司建立健全從業人員投資行爲管理制度機制，強化內部管理，通過加強交易行爲監測、關鍵崗位人員和違規線索覈查，內部監督檢查、嚴肅懲戒問責、警示教育宣導等方式，真正做到從業人員投資行爲管理“看得清”“管得住”。

明確從業人員對本人的投資行爲承擔直接責任。通過投資申報、審查、監測、覈查、懲戒、報告、檢查、培訓宣導等機制，構築從業人員“不敢、不能、不想”的違規炒股長效機制，引導從業人員提高守法合規意識，珍惜職業聲譽，恪守職業道德，規範投資行爲。

要求證券公司人員管理和行爲管理全覆蓋。證券公司從業人員投資行爲管理不但包括從事證券業務和相關管理工作的董事、監事、高級管理人員、證券從業人員，還包括因履行工作職責而知悉公司證券業務相關內幕信息、未公開信息等情況的其他董事、監事，從事黨務工作、輔助支持業務、綜合管理業務的相關人員(含借調人員)，並對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理作出相應規定。同時，要求有效覆蓋投資申報、登記、審查監測、覈查、處置、懲戒、報告、檢查等全部流程和各個環節，做到投資行爲管理全覆蓋。

對違規主體進行嚴肅懲戒追責

《意見稿》共五章四十三條，五章分別是總則、投資行爲管理制度機制、投資申報及後續管理、自律管理、附則。

《意見稿》對從業人員投資行爲基本要求、人員管理範圍以及投資品種作出了規定。要求從業人員在開展證券業務和相關管理工作過程中，應當積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業核心價值觀，加強自身投資行爲管理，並按要求申報本人及其配偶、利害關係人的基本信息以及證券、基金(貨幣市場基金除外)、未上市企業股權投資信息。

《意見稿》對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出了規定。要求證券公司在制度中對從業人員股票賬戶管理作出明確規定。從業人員確需開立股票賬戶的，證券公司應當鼓勵從業人員在本公司或本公司關聯證券公司指定交易或託管，未在本公司或本公司關聯證券公司指定交易或託管的，應當申報股票賬戶並每月提供交易記錄。同時規定在符合一定條件下，證券公司可豁免從業人員申報股票賬戶的投資信息，在一定程度上減輕從業人員申報信息的工作量，同時也進一步提高了證券公司對從業人員投資行爲監測、覈查的便利性和準確性。

當然，《意見稿》還強調個人信息保護和數據安全。爲避免證券公司出現過度處理個人信息、泄露個人信息等情況，明確要求證券公司收集個人信息時應當遵循合法、正當、必要原則，規範對個人信息處理活動，並建立健全信息安全和保密機制，做好個人信息保護，採取必要措施保障所處理的個人信息及數據安全。

中證協加強從業人員投資行爲自律管理，對違規主體進行嚴肅懲戒追責。加強監管協作，積極推動形成防範和打擊違規炒股、內幕交易、利用非公開信息交易、市場操縱等違法違規行爲的監管合力，維護證券市場秩序。

此外，《意見稿》還對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資諮詢公司規則適用問題，規則銜接、規則發佈實施後的過渡期安排等事項作出規定。

來源：券商中國

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責編：何予

校對：楊舒欣

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