宏利基金因違反外匯登記管理規定被罰7萬元，已轉爲外商獨資公募

國家外匯管理局北京市分局近日發佈京匯罰〔2025〕29號行政處罰公告。宏利基金因違反外匯登記管理規定，被處警告、罰款。罰沒款金額爲7萬元。該處罰決定日期爲今年7月17日。

宏利基金成立於2002年6月，擁有23年發展歷史。該公司此前經歷多次股權變更。2022年底完成最新一輪股權變更後，宏利基金轉爲外商獨資公募。目前宏利投資管理（新加坡）私人有限公司與宏利投資管理（香港）有限公司共同持有宏利基金100%股權。

違規行爲與處罰依據

處罰公告顯示，宏利基金違反了《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》第十條第一款、第十七條。處罰依據爲《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條第（五）項。

《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》第十條第一款明確規定，外商投資企業因減資、清算、先行回收投資、利潤分配等情形需向境外匯出資金時，應先行辦理相應登記。完成登記流程後，可前往銀行辦理購匯及對外支付業務。第十七條規定，外國投資者通過新設、併購等途徑在境內設立金融機構，其外匯管理登記事項參照本規定執行。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條顯示，違反外匯登記管理規定的機構，由外匯管理機關責令改正，給予警告。對機構可以處30萬元以下的罰款。處罰公告還顯示，宏利基金法定代表人或負責人姓名爲丁某某。根據公開信息，宏利基金現任總經理爲丁聞聰，來自宏利金融。

公司迴應與業務現狀

針對本次處罰事件，宏利基金相關人士回覆稱，該事件大約發生在5年之前。當時宏利基金尚未轉爲外商獨資基金。宏利基金保持與相關主管部門的積極溝通，目前此事已妥善解決。

截至目前，宏利基金公募管理規模955.61億元。在全市場公募持牌機構中排名62位。其中，非貨管理規模爲616.40億元，全市場排名64位。從2022年至今這三年左右時間裡，宏利基金出現多起人事變更。

今年3月，宏利基金公告稱，首席信息官高貴鑫因個人原因離任。高貴鑫於2022年12月加入宏利基金，此前一度擔任宏利基金總經理。隨後，高貴鑫加盟天弘基金。今年1月，宏利基金公告稱，宏利基金權益投資部總經理、基金經理王鵬卸任名下6只基金產品。同時已按規定辦理註銷手續。隨後，王鵬從宏利基金離職。

本文源自：金融界

作者：觀察君