國信證券迴應收購問詢函：不存在同業競爭，已申請5年整合過渡期

新京報貝殼財經訊（記者胡萌）4月29日深夜，國信證券發佈了深交所對其收購萬和證券方案的審覈問詢函答覆公告，針對交易方案中涉及的同業競爭問題、標的公司的經營狀況及業務現狀進行了詳盡闡述。

據瞭解，國信證券於2024年8月發佈籌劃收購資產的停牌進展公告，隨後迅速發佈收購預案——擬通過發行A股股份的方式向深圳資本、鯤鵬投資等7家公司購買其合計持有的萬和證券96.08%股份（以下簡稱“本次交易”）。2025年4月10日，中國證監會、深交所對本次交易進行了受理。

而萬和證券其餘3.92%的股份由國信證券控股股東深圳市投資控股有限公司（以下簡稱深投控）通過旗下的全資子公司深圳市國有股權經營管理有限公司（以下簡稱深國管）持有，因此，國信證券本次未購買該部分股份。

國信證券指出，本次交易完成後，萬和證券及其控股子公司將成爲國信證券的控股子公司。在本次交易完成後的一定時期內，萬和證券與國信證券將存在雙方原有業務各自並行經營的格局。

對於市場關注的同業競爭問題，國信證券表示，本次交易完成後上市公司不存在同業競爭。上市公司出具承諾將通過進行資產和業務整合或採取其他合法方式，解決上市公司與上市公司控股子公司（包括萬和證券）之間可能存在的利益衝突、同業競爭問題。

具體來看，爲解決國信證券與萬和證券之間的業務並行經營、同業競爭和利益衝突，國信證券擬對萬和證券現有業務範圍做如下調整：萬和證券保留特定區域內的經紀業務以及與經紀業務高度協同的部分業務，其他業務統一整合至國信證券及其子公司或在過渡期內處置完畢。

國信證券指出，在推動雙方整合的同時，結合海南自由貿易港的政策優勢，國信證券擬將跨境業務作爲萬和證券未來發展的戰略方向，力爭將萬和證券打造成海南自由貿易港在跨境業務領域具備行業領先地位的區域特色券商。

值得注意的是，考慮到實現上述業務定位涉及較爲複雜的業務、資產、人員、財務、系統等整合、調整事項，爲實現整合平穩有序推進，本次整合國信證券已向中國證監會申請了5年的過渡期。

國信證券認爲，本次交易完成後，上市公司將充分發揮交易帶來的協同作用，對萬和證券進行資源整合，同時利用萬和證券註冊於海南，海南自由貿易港跨境金融服務試點的先發優勢，憑藉上市公司自身突出的市場化能力及業務創新能力，進一步提升公司綜合盈利水平。

編輯 程子姣

校對 王心