大額資金往來事項不明 *ST金泰遭監管問詢

南財金大俠 蕭峰

2025年7月8日，上海金力泰化工股份有限公司（*ST金泰，證券代碼：300225）收到中國證券監督管理委員會上海監管局（以下簡稱“上海證監局”）下發的《關於上海金力泰化工股份有限公司相關事項的監管問詢函》滬證監公司字[2025]134號。

究其原因，是由於截至2025年4月30日，*ST金泰未披露2024年年度報告。7月2日，*ST金泰披露2024年年度報告，中興華會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱中興華所）對*ST金泰2024年度財務報告出具了無法表示意見的審計報告，並對*ST金泰2024年度財務報告內部控制出具了否定意見的審計報告。

大額資金往來存在多項異常

*ST金泰與相關貿易商（供應商）大額資金往來事項存在異常情況。第一，*ST金泰存在以戰略備庫預付款名義將資金轉出至相關貿易商後，貿易商又在鄰近時間點將相近金額轉出至非供貨主體的異常情形，且部分貿易商實際經營場地及規模與其簽訂的採購協議金額嚴重不匹配；第二，轉出資金與實際採購金額嚴重不成比例。2024年，*ST金泰戰略備庫預付款發生額及取消合作轉回款項均超過9億元，但實際採購金額僅2900餘萬元；第三，*ST金泰與相關貿易商的資金往來呈現季度初轉出和季度末轉回的顯著特徵，累計轉出金額與轉回金額大體相當，資金存在以戰略備庫名義轉出後被關聯方佔用的重大風險。

上海證監局要求覈查並說明相關情況

上海證監局要求*ST金泰覈實說明，2024年度與芮奈貿易（上海）有限公司、江西尚億供應鏈管理有限公司、上海悅芮貿易有限公司等8家貿易商的大額資金往來是否均涉及非經營性資金佔用；若涉及，需說明最終資金佔用主體、用途、規模及對應餘額，並對2024年以前年度類似業務進行自查並說明情況。此外，還需解釋上述主體與公司的具體關聯關係，是否由同一主體控制，以及相關資金實際用途。同時，說明2025年是否仍然存在向相關貿易商轉出及轉回資金情況，以及相關非經營性資金往來繼續發生的原因及合理性，並列表說明2025年以來至2024年年報披露日相關資金往來發生情況。

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7月16日，衡財保·煒衡金融315團隊的鄧律師向投資快報記者表示，目前，初步判斷在2021年6月15日到2022年9月29日（含當日）之間買入，並在2022年9月30日後賣出或繼續持有*ST金泰的受損投資者、在2022年4月30日至2023年2月2日（含當日）之間買入，並在2023年2月3日後賣出或繼續持有*ST金泰的受損投資者以及在2025年5月5日（含當日）之前買入，並在2025年5月6日後賣出或繼續持有*ST金泰的受損投資者，可以提出索賠（最終索賠條件須以法院認定爲準）。