長江證券仙桃仙桃大道營業部及謝方勇因違規銷售被湖北證監局出具警示函

來源：新浪財經-鷹眼工作室

2025年6月30日，湖北證監局發佈公告，對長江證券股份有限公司仙桃仙桃大道證券營業部及其員工謝方勇採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

經湖北證監局調查，謝方勇在金融產品銷售過程中存在違規承諾收益以及宣傳預期收益率等行爲，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號，簡稱《基金銷售辦法》）第二十四條第（二）項、第（三）項的規定。

同時，上述行爲也反映出長江證券仙桃仙桃大道證券營業部存在管理漏洞。該營業部未完整記載向客戶推介、銷售金融產品的有關情況，未嚴格規範工作人員執業行爲，違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號，簡稱《合規辦法》）第六條第（四）項的規定。

依據《基金銷售辦法》第五十三條、《合規辦法》第三十二條第一款的規定，湖北證監局做出了對謝方勇及該營業部採取出具警示函的決定。

湖北證監局要求長江證券仙桃仙桃大道證券營業部及相關人員應充分吸取教訓，杜絕此類行爲再次發生。如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。值得注意的是，複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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