中證協發佈「證券業高質量發展28條」 事關多個核心業務

中證協發佈「證券業高質量發展28條」，事關多個核心業務。（示意圖：shutterstock）

據界面新聞報導，證券行業迎來重磅指導意見。中國證券業協會7月11日向各家券商下發了《中國證券業協會關於加強自律管理 推動證券業高質量發展的實施意見》，明確了協會今後一段時期的職能定位、工作重點和主要任務。

本次《實施意見》近8500字，提出指導思想、總體目標，並在加強保薦承銷業務自律管理、引導督促服務功能發揮、加強合規風控體系建設和加強輿論引導和預期管理等7個方面提出28條措施，通過加強頂層設計和統籌考慮，進一步提升自律管理與服務的工作質效，推動證券業高質量發展。

《實施意見》明確總體要求，即通過建立健全與證券行業高質量發展相適應的自律管理體系，優化會員服務，暢通傳導機制，強化行業合規風控管理，促進行業功能發揮，加強協會自身建設，聚焦一流投資銀行和投資機構建設，推進證券行業高質量發展。

重點一：完善自律管理體系，強化自律管理功能

在強化自律管理功能方面，《實施意見》指出，通過完善證券行業自律管理的組織體系、制度體系和實施體系，更好發揮協會自律管理的協同和補位作用。主要包括完善協會內部架構和會員管理、完善與行政及其他自律組織分工協作機制；加強自律管理制度建設，突出自律規則的前瞻性、預防性和可操作性；強化自律檢查力度，完善自律懲戒管理約束機制；優化證券公司評估評價機制，更好發揮行業發展「指揮棒」作用。

重點二：加強保薦承銷業務自律管理

在加強保薦承銷業務自律管理方面，《實施意見》明確，通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價能力，優化網下投資者管理，推動形成買賣雙方充分博弈、優勝劣汰的市場化約束機制。主要包括進一步細化完善發行承銷自律規則，提升承銷商發行定價能力，規範保薦承銷收費行爲，壓實保薦承銷責任；加強網下投資者自律管理，優化網下投資者結構和數量，發揮分類名單、「白名單」等機制作用，更好發揮長期資金在新股定價中的作用。

重點三：引導督促服務功能發揮

《實施意見》還通過引導督促證券公司將功能性放在首位，提供高質量的金融產品和金融服務，支持資本市場深化改革，服務新質生產力發展，做好金融「五篇大文章」，加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機構。

重點四：加強合規風控體系建設

多措並舉推動證券公司加強合規風控，進一步提升風險監測工作的精準性、前瞻性，及時有效發現、化解風險，服務資本市場穩定運行，這也是《實施意見》的出發點所在。

《實施意見》提出的舉措主要包括：推進證券公司合規風控體系建設，加強全面風險管理；強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點業務風險監測監控；加強場外業務交易報告庫建設，加強風險監測，提升場外業務透明度，強化場外市場風險預警功能；持續提升行業網絡和信息安全水平，推進行業機構數字化轉型。

重點五：加強輿論引導和預期管理

此次《實施意見》還提出了加強輿論引導和預期管理，督促行業提升聲譽風險管理水平。強化輿情監測和管理，傳播證券行業積極聲音，爲資本穩定運行營造良好的輿論環境。

主要包括：引導行業積極發聲，增強正面宣傳的針對性和有效性，解讀好宏觀經濟、產業政策、金融和資本市場政策；督促證券公司嚴格落實聲譽風險管理指引，壓實聲譽和輿情管理責任，樹立行業良好形象。

《實施意見》就督促證券公司嚴格落實聲譽風險管理指引，建立健全聲譽風險管理制度機制，做好輿情監測、識別、評估、處置，強調「迴應＋處置」一起抓，對不實信息迅速闢謠、對質疑事項快速覈實。

重點六：弘揚中國特色金融文化

在《實施意見》中，就進一步加強行業文化建設，大力弘揚和踐行中國特色金融文化，積極提升行業社會聲譽，提出了若干舉措，主要包括：推動行業文化建設走深走實，優化行業發展生態；督促證券公司落實穩健薪酬要求，加強誠信和廉潔從業管理；引導證券公司積極履行社會責任，塑造良好社會形象。

重點七：加強協會自身建設

加強自身建設是中證協全面履行自律管理與服務主責主業，推動證券行業高質量發展的重要組織保證。爲此，中證協也提出了相應的舉措。主要包括：落實巡視整改要求，提高政治站位，不斷加強協會自身建設，完善治理結構和監督機制，加強人才隊伍建設，不斷提升自律管理能力和會員服務水平等。

據央廣記者瞭解，中證協在制訂《實施意見》時，曾廣泛深入券商公司進行調研，徵求券商意見。以防風險、強監管、促高質量發展爲主線，團結和依靠券商，《實施意見》以「自律、服務、傳導」爲宗旨，聚焦一流投資銀行和投資機構建設，推進證券行業高質量發展。