中信證券紹興分公司因多項違規行爲被要求責令改正

根據浙江證監局在2025年6月27日發佈的公告，中信證券（600030）紹興分公司因存在多項違規行爲，受到責令改正的行政監管措施。

具體違規行爲包括從業人員向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業績獎勵，以及向未與公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議。這些行爲反映出該分公司在投資者適當性管理、內部控制和廉潔從業風險防控方面存在嚴重不足。

公告中提到，該分公司違反了多項法規，包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》。浙江證監局要求中信證券紹興分公司必須深刻吸取教訓，採取有效措施進行整改，並對相關責任人員進行追責。同時，分公司需加強合規管理，提升員工的合規意識。