證監會對西南證券採取責令改正措施

財聯社2月14日電，證監會對西南證券股份有限公司採取責令改正措施，公司存在以下違規行爲：一是個別公司債券項目合規內控把關不嚴，存在差錯及立項不規範問題。二是個別公司債券項目受託管理勤勉盡責不夠，未持續督導發行人履行信息披露義務、持續監督發行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。