北京證監局對北京天相財富管理顧問有限公司採取責令改正監管措施

本站財經4月18日訊 北京證監局對北京天相財富管理顧問有限公司採取責令改正監管措施。經查，公司存在以下問題：一是人員管理方面,存在部分人員無資質展業的情況；二是營銷行爲方面，存在承諾收益，使用誇大、誤導性表述,運用部分個股過往業績進行展示宣傳，未在宣傳環節向客戶說明所提供產品侷限性的情況；三是提供服務方面,存在部分投資建議無合理依據、未向客戶說明投資建議依據來源、未進行風險提示的情況；四是內部控制方面，存在部分產品審覈流程虛設的情況。