證監會：對財務造假等惡性違法重拳出擊 不斷加強資本市場執法高壓態勢

2月21日，證監會副主席李明在“依法從嚴打擊證券違法犯罪 促進資本市場健康穩定發展”發佈會上表示，隨着近年來監管執法效果的不斷顯現，資本市場生態出現了積極向好的諸多變化，“願意來、留得住”的市場氛圍日益濃厚。證監會始終堅持標本兼治，協同各方持續推動綜合治理，共同構建規範有序的市場生態。

一是通過監管執法有效壓實相關各方法律責任。例如，壓實大股東、實控人的信義義務，“董監高”人員的忠實勤勉義務，中介機構的“看門人”義務，資產管理人的受託義務等等，堅決扭轉“公衆公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等亂象，推動上市公司治理和內控水平不斷提升，引導市場各方基於法律規則和市場邏輯有序博弈，持續增強市場自我約束、自我糾偏、自我修復的內生活力。

二是會同行業主管部門、地方黨委政府對財務造假實施綜合懲治。聯合五部委制定《關於進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》，完善防假打假的監管協同機制和綜合懲防長效機制，建立第三方配合造假線索移送機制，將近年發現的配合造假線索移交相關部門或屬地政府依法處置。15:26:03

三是協同司法機關“立體追責”。在民事賠償方面，充分發揮行政執法的“先導”作用，從嚴追責爲民事訴訟提供了重要證據支撐。在刑事打擊方面，聯合公安司法機關修訂《關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，進一步完善行政執法與刑事司法銜接協作機制，突出對上市公司財務造假和“關鍵少數”等違法犯罪的重點打擊。

下一步，證監會將落實好黨中央、國務院決策部署，深入推進新“國九條”和資本市場“1+N”政策文件落地，強本強基，嚴監嚴管，強化監管執法政治擔當，不斷提升違法違規線索發現能力，壓降辦案週期，提升辦案質效，對欺詐發行、財務造假、操縱市場、違規減持等惡性違法重拳出擊，從嚴懲處，持續鞏固並不斷加強資本市場執法高壓態勢，繼續發揮好與司法部門、金融監管部門等相關各方的治理合力，共同護航資本市場高質量發展。