雲南沃森生物技術股份有限公司2024年年度報告摘要
證券代碼：300142 證券簡稱：沃森生物 公告編號：2025-009
一、重要提示
本年度報告摘要來自年度報告全文，爲全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
大信會計師事務所（特殊普通合夥）對本年度公司財務報告的審計意見爲：標準的無保留意見。
本報告期會計師事務所變更情況：公司本年度會計師事務所未發生變更。
非標準審計意見提示
□適用 √不適用
公司上市時未盈利且目前未實現盈利
□適用 √不適用
董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
√適用 □不適用
公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案爲：以2024年年度權益分派實施公告中確定的股權登記日當日的公司總股本扣除公司回購專用證券賬戶上的股份數後的股本爲基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.10元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增0股。
董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案
□適用 √不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、報告期主要業務或產品簡介
公司作爲一家專業從事人用疫苗集研發、生產、銷售於一體的高科技生物製藥企業，始終秉承“播種健康，創造美好”的企業使命，堅持“讓人人生而健康”的主旨，致力於打造品質優秀、可及性好的創新疫苗產品，成爲全球領先且可持續發展的國際化疫苗製造商。經過二十四年的發展，公司現已成爲國內單體在自主研發疫苗產品數量和品種佈局上最具比較優勢的企業，也是最具前瞻性和國際視野的中國疫苗企業。截至目前，公司疫苗產品已累計出口22個國家和地區，公司連續多年保持了中國疫苗企業出口額（不含新冠疫苗產品）領先，爲健康中國和全球公共衛生事業發展貢獻沃森力量。
公司是中國首家、全球第二家自主研發併成功上市13價肺炎結合疫苗的企業，該產品自2021年以來持續保持中國市場份額第一，實現了國內市場覆蓋率和接種率的穩步提升；公司還是中國第二家、全球第四家自主研發併成功上市HPV疫苗的企業，報告期內在全力拓展國際市場銷售的同時，公司切實支持國家《加速消除宮頸癌行動計劃（2023一2030年）》，積極響應“政府惠民採購”項目招標，讓高性價比產品惠及社會大衆。
公司擁有成熟穩定的細菌性疫苗技術平臺和重組蛋白疫苗技術平臺，並通過與合作方的共同努力逐步構建了mRNA疫苗技術平臺和重組腺病毒疫苗技術平臺。目前，公司共有8個自主疫苗產品（14個品規）正式上市銷售，包括：13價肺炎結合疫苗（西林瓶型和預灌封型）、雙價HPV疫苗（西林瓶型和預灌封型）、23價肺炎多糖疫苗（西林瓶型和預灌封型）、b型流感嗜血桿菌結合疫苗（西林瓶型和預灌封型）、A羣C羣腦膜炎球菌多糖結合疫苗（西林瓶型和預灌封型）、ACYW135羣腦膜炎球菌多糖疫苗（西林瓶型和預灌封型）、A羣C羣腦膜炎球菌多糖疫苗（西林瓶型）和吸附無細胞百白破聯合疫苗（西林瓶型）。上述疫苗產品主要用於預防由特定病原微生物感染所引起的相關疾病。
公司新型冠狀病毒變異株mRNA疫苗（Omicron XBB.1.5）於2023年12月經國家相關部門批准納入緊急使用。在此基礎上，公司積極推動該產品註冊申請上市許可，已完成該產品作爲迭代疫苗的免疫原性橋接臨牀試驗工作，通過了藥品監管部門對於申請上市許可需要完成的藥品註冊覈查（研製/生產/臨牀）和藥品註冊檢驗，爲公司mRNA平臺技術的驗證以及後續迭代疫苗的快速審評審批奠定了堅實基礎。
2024年，爲實現公司長遠可持續發展，積極應對當前市場環境的深刻變化，公司持續優化治理結構，強化組織能力建設，鍛造團隊凝聚力和戰鬥力。公司董事會及核心管理團隊經前期充分研究論證，對公司組織架構進行了全面優化。同時，爲進一步實現公司幹部隊伍“專業化、年輕化、國際化、沃森化”的建設目標，公司還完成了核心管理團隊的優化提升，旨在通過變革激發、增強組織活力和戰鬥力，以組織力量推動戰略轉型和長期成長。
報告期內，面對複雜的內外部經營環境和激烈的市場競爭格局，公司審時度勢，積極應對，在總體發展戰略的指引下，持續聚焦主業，堅持以市場爲導向，優化資源配置，緊緊圍繞年度經營管理計劃，切實貫徹落實各項經營任務，集中優勢資源推動核心業務的發展，努力實現了核心產品的高質量生產和批簽發工作，並且在產品出口和國際合作、產業化建設、內控建設與管理提升等多個方面均取得了較好成績。
1、產品銷售
2024年，隨着全球疫苗行業競爭不斷加劇，國際巨頭加快重磅疫苗品種佈局並快速搶佔市場，國內市場接種羣體數量、年齡結構和消費習慣的持續變化，公司所面臨的市場競爭壓力空前提升。面對外部環境變化，公司持續狠抓營銷關鍵環節，積極認真研究分析疫苗行業競爭環境，制定切實可行的策略和執行措施，堅定信心、強化落實，持續加強終端渠道的覆蓋和滲透。憑藉優秀的產品質量和市場營銷能力，2024年，公司13價肺炎結合疫苗繼續保持國內市場份額第一，非免疫規劃疫苗已全面覆蓋全國31個省、自治區和直轄市的主要疾控中心和接種單位。結合國家《“健康中國2030”規劃綱要》和《加速消除宮頸癌行動計劃（2022一2030年）》部署，公司雙價HPV疫苗繼續聚焦重點惠民採購項目，持續提高產品的可及性，努力惠及9-14歲的適齡女童。隨着惠民採購項目成本的逐步降低，有利於同等財政資源下政府採購意願的提升，從而提高惠民採購項目的地方政府數量和單筆採購數量。2024年，公司自主疫苗產品實現銷售收入254,211.43萬元，佔全年營業收入的90.10%。
2、產品生產和批簽發
2024年，公司結合國內外疫苗市場需求變化情況、產品庫存情況、年度整體生產計劃等因素，有序組織產品的生產和批簽發工作，根據市場反饋的信息適時進行動態調整，全年公司已上市疫苗產品合計獲得批簽發24,639,153劑，在維持產品庫存和銷售動態平衡的基礎上，有效保障了市場供應。
3、新產品研發和註冊申報
公司在創新疫苗研發上持續保持較高的投入強度，2024年，公司研發投入佔營業收入的比例達24.82%。公司通過產學研用深度融合，與國內著名高校、科研院所和優秀企業聯動，進行全方位的資源整合和優勢互補，加快推進多款創新疫苗的前期研發和臨牀研究工作。報告期內，公司吸附破傷風疫苗獲得臨牀試驗批准，目前正在開展Ⅰ期臨牀研究的前期準備。2025年1月，公司20價肺炎球菌多糖結合疫苗申報臨牀獲得受理。
報告期內，公司ACYW135羣腦膜炎球菌多糖結合疫苗處於Ⅲ期臨牀試驗研究階段，已完成臨牀試驗全程免疫階段主要臨牀工作，目前正在開展臨牀研究報告撰寫等相關工作。子公司上海澤潤九價HPV疫苗Ⅲ期臨牀研究的各項工作持續推進，目前該疫苗與同類疫苗免疫原性比較的Ⅲ期臨牀試驗處於數據統計分析和撰寫臨牀研究報告階段。公司與復旦大學、上海藍鵲生物醫藥有限公司合作研發的新型冠狀病毒變異株mRNA疫苗（Omicron XBB.1.5）（代號：RQ3033）於2024年4月收到Ⅲ期免疫原性橋接臨牀研究報告，報告顯示，該疫苗Ⅲ期免疫原性橋接臨牀試驗研究結果全面達到預設目標，具有良好的有效性和安全性。目前，公司正在開展RQ3033的迭代疫苗的藥品註冊上市申請相關工作。
報告期內公司進入註冊申報階段的各在研產品的詳細情況如下表：
*產品的作用與用途以最終批准上市的情況爲準。
報告期內，根據市場競爭環境和產品研發進度等多方面因素，爲進一步聚焦優質資源重點推進公司核心產品的研發和臨牀研究，公司先後終止了重組新型冠狀病毒疫苗（黑猩猩腺病毒載體）、重組新型冠狀病毒疫苗（CHO細胞）、重組新型冠狀病毒變異株疫苗（CHO細胞）以及與蘇州艾博生物科技有限公司合作開發的新型冠狀病毒mRNA疫苗的臨牀試驗。同時，經綜合考慮國家政策導向和產品市場競爭格局，爲加快推進公司其他產品升級換代，聚焦關鍵產品，集中優勢資源開發下一代以多組分百日咳疫苗爲基礎的聯合疫苗，經過嚴謹論證，公司終止了吸附無細胞百白破/b型流感嗜血桿菌聯合疫苗的臨牀研究。後續公司將持續關注行業和新技術的發展趨勢，基於已有的技術累積成果，繼續保持必要的研發投入力度，不斷推進其他處於臨牀研究和臨牀前研究的疫苗產品的研發工作。
4、產品出口和國際合作
報告期內，公司充分發揮自身技術平臺和產業化優勢，將產品銷售與技術出海相結合，積極把握“一帶一路”沿線國家產業合作機遇，年度海外業務收入達5.7億元人民幣（其中產品銷售收入3.76億元，技術服務收入1.94億元），合計同比增長98%，再創歷史新高。公司產品出口金額已連續多年位居國內單體疫苗企業第一位（不含新冠疫苗出口），繼續保持國際業務的高質量發展。2024年，公司產品首次進入阿富汗、布基納法索市場，13價肺炎結合疫苗首次出口印度尼西亞、菲律賓和印度，23價肺炎疫苗首次出口菲律賓。同時，公司繼續向摩洛哥出口13價肺炎結合疫苗，並連續7年穩定向埃及客戶交付A羣C羣腦膜炎球菌多糖疫苗用於其國家擴大免疫規劃（EPI）。截至目前，公司產品已累計出口至22個國家，覆蓋東南亞、南亞、中亞、非洲、美洲等區域市場。未來隨着公司海外銷售合作渠道的不斷拓展和持續深入，公司還可通過產品合作、項目引進等多樣化的合作方式，幫助國內創新疫苗企業加快實現產品的海外銷售和產業化建設。
在國際註冊和資質認證方面，2024年8月初，子公司玉溪澤潤雙價HPV疫苗通過世界衛生組織預認證（WHO PQ認證），標誌着該疫苗獲得了聯合國兒童基金會（UNICEF）及其他聯合國下屬機構的採購資格，並將有利於該疫苗在更多國家和地區獲得准入，將爲全球尤其是中低收入國家2030全球宮頸癌消除計劃貢獻中國力量，是公司國際化業務拓展的又一重要里程碑。同時，雙價HPV疫苗獲得了印度尼西亞食品與藥品管理局BPOM頒發的上市許可，13價肺炎結合疫苗收到阿曼蘇丹國衛生部藥品安全中心簽發的《產品註冊證》並實現了在印度的註冊准入。隨着公司產品在海外市場註冊進程的持續突破，公司全球化戰略版圖正加速擴展，國際化步伐愈發穩健。
在國際醫學市場方面，報告期內，公司13價肺炎結合疫苗免疫持久性數據在ISPPD（國際肺炎與肺炎球菌疾病學會）平臺發表。同時，13價肺炎結合疫苗在印度尼西亞開展的上市後研究臨牀試驗完成全部受試者入組，進入加強免疫階段，公司持續加強與印尼雅加達地區和巴厘島地區多家研究中心的合作，快速推進臨牀相關工作，爭取早日完成臨牀研究，不斷增加公司產品在國際市場的競爭力。
在海外本地化合作方面，報告期內，公司持續推進13價肺炎結合疫苗原液在印度尼西亞進行本地化生產技術合作，目前已與印度尼西亞合作方之間完成了技術轉移，本地化建設也已完成，將有效促進當地疫苗產業升級，爲印度尼西亞疫苗自給自足和產業可持續發展賦能。同時，該疫苗在摩洛哥的本地化生產技術轉移工作也在不斷推進中。公司將不斷擴大產品在海外市場本地化合作的範圍，基於自身豐富的技術轉移經驗，探索更多新型合作模式，拓展海外合作的深度和廣度，用“中國技術-本地生產”的創新疫苗惠及更多民衆，提升公司在國際市場上的領先地位和影響力。
5、產業化建設
報告期內，子公司玉溪沃森多糖結合疫苗擴產擴能項目土建結構工程已竣工驗收並完成設備安裝。玉溪沃森兩化融合建設項目達成階段性建設目標，成功構建核心業務管理平臺體系，完成覆蓋全產品線的MES生產執行系統的建設上線並投入運行，實現公司所有產品由線下生產、檢驗過程到線上數字化管理的轉變；同時，多個車間和產品智能化系統的建設也已完成並投入使用。後續玉溪沃森還將持續進行以AI技術爲基礎的數字化平臺升級，不斷完善生產業務主體數字化系統，優化核心業務系統及流程，加速全面業務主體數字化互聯互通，通過人工智能等新興信息技術手段賦能公司新質生產力，以數字化基礎設施建設推動設備設施自動化控制與生產質量信息化管理的數智化深度融合，努力打造從原輔材料進入公司到生產質量的全流程管控和完整數據鏈，實現每一支疫苗全生命週期的智慧化管理與追溯，持續建設“數字沃森、智能沃森、智慧沃森”。
6、內控建設與管理提升
2024年，公司進一步優化治理體系，持續深入推進經營管理改革，緊密圍繞戰略規劃，以夯實各項基礎管理爲核心，以目標計劃、組織績效、制度流程、企業文化管理爲抓手，以高質量發展爲目標，持續健全企業合規和風險防範體系建設，通過強化內部控制、優化業務流程、加強信息安全管理等措施，有效地防範管理風險，爲公司戰略目標的達成保駕護航。
基於公司長遠可持續發展的需要，面對當前市場需求和競爭格局的深刻變化，經充分研究論證，報告期內，公司進一步優化組織架構和體系，啓動了戰略與組織能力提升項目。2024年6月，公司對組織架構進行了全面優化調整，圍繞業務發展核心，重新構建了包括六大業務單元、四大能力平臺和七大職能部門的新的組織體系，以更好地保障公司各項業務的發展。同時，基於公司新時期的戰略發展目標及新的組織架構，爲進一步實現公司幹部隊伍“專業化、年輕化、國際化、沃森化”的建設目標，鍛造團隊凝聚力和戰鬥力，積極應對當前市場環境和競爭格局的深刻變化，公司董事會對部分董事和高級管理人員進行了職務調整，公司通過考覈重新聘任了核心管理人員。上述調整旨在進一步發揮董事會對經營管理團隊的引領監督作用，通過變革激發、增強組織活力和戰鬥力，以組織力量推動公司戰略轉型和長期成長，促進公司各項業務的長遠可持續發展。
報告期內，公司持續強化內控管理和制度建設，根據最新法律法規和規範性文件的規定，結合公司內控管理實際，修訂了《關聯交易決策制度》《對外擔保管理辦法》《對外投資決策程序與規則》《募集資金使用管理制度》等多項制度，進一步加強對公司重大事項和募集資金的管理，促進各項業務的規範運作。同時，公司董事會增設可持續發展委員會作爲董事會的專門工作機構，並制定《可持續發展委員會工作細則》，以進一步健全公司可持續發展治理結構，加強生態環境保護，積極履行企業社會責任，提升公司ESG（環境、社會和治理）與合規的管理能力、抗風險能力和回報能力，促進公司可持續發展。
報告期內，由公司牽頭籌建的“雲南疫苗實驗室（籌）”通過雲南省科技廳組織的籌建期驗收，按程序報批審定後，正式掛牌“雲南疫苗實驗室”建設；由公司主持實施的雲南省新型疫苗研發評價中試平臺建設項目和新型冠狀病毒mRNA疫苗臨牀研究項目獲省科技廳驗收通過；雲南省生物技術藥物工程研究中心獲主管部門考覈通過。公司榮獲中國產學研合作創新示範企業、雲南省重點產業領軍企業（雲南省高新技術領軍企業）榮譽稱號。上述項目驗收通過和榮譽的獲得，充分體現了公司在產品研發和技術創新上獲得的認可和肯定。
3、主要會計數據和財務指標
（1） 近三年主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□是 √否
元
（2） 分季度主要會計數據
單位：元
上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□是 √否
4、股本及股東情況
（1） 普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東參與轉融通業務出借股份情況
□適用 √不適用
前10名股東及前10名無限售流通股股東因轉融通出借/歸還原因導致較上期發生變化
□適用 √不適用
公司是否具有表決權差異安排
□適用 √不適用
（2） 公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
公司報告期無優先股股東持股情況。
（3） 以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關係
5、在年度報告批准報出日存續的債券情況
□適用 √不適用
三、重要事項
1、完成公司股份回購、註銷及減資
（1）前期回購股份情況
2022年3月17日，經公司第四屆董事會第三十三次會議和第四屆監事會第二十五次會議審議通過，同意公司使用自有資金以集中競價交易方式或法律法規允許的其他方式回購公司股份用於實施員工持股計劃或股權激勵計劃。本次回購股份上限爲600萬股，回購股份下限爲300萬股，回購價格不超過人民幣70元/股。回購股份的期限爲自審議回購事項的董事會審議通過本回購方案之日起不超過12個月。2022年4月27日，經公司第四屆董事會第三十四次會議和第四屆監事會第二十六次會議審議通過，鑑於公司已於2022年4月26日完成2021年年度權益分派，根據《回購公司股份方案》回購股份的價格區間相關條款，公司本次回購股份的價格上限由70.00元/股調整爲69.973元/股。
截至2022年9月16日，公司通過回購專用證券賬戶以集中競價交易方式累計回購股份數量爲5,999,943股，最高成交價爲49.85元/股，最低成交價爲39.92元/股，成交總金額爲258,262,329.90元（不含交易費用及其他費用）。公司實際回購股份數量已超過回購方案中的回購股份數量下限，且不超過回購股份數量上限，本次回購股份方案實施完畢。（詳見公司於2022年9月17日在巨潮資訊網披露的《關於回購公司股份實施結果暨股份變動的公告》，公告編號：2022-087）。
2023年4月4日，經公司第五屆董事會第七次會議和第五屆監事會第七次會議審議通過，同意公司使用自有資金採用集中競價交易方式或法律法規允許的其他方式回購公司股份用於實施員工持股計劃或股權激勵計劃。本次回購股份上限爲400萬股，回購股份下限爲200萬股，回購股份價格不超過人民幣50元/股。回購股份的期限爲自審議回購事項的董事會審議通過本回購方案之日起不超過12個月。2023年5月18日，經公司第五屆董事會第九次會議和第五屆監事會第九次會議審議通過，鑑於公司已於2023年5月11日完成2022年年度權益分派，根據《回購公司股份方案》回購股份的價格區間相關條款，公司本次回購股份的價格上限由50.00元/股調整爲49.99元/股。
截至2024年4月3日，本次股份回購公司通過回購專用證券賬戶以集中競價交易方式累計回購股份數量爲2,000,000股，最高成交價爲36.28元/股，最低成交價爲35.69元/股，成交總金額爲72,197,766.44元（不含交易費用及其他費用），公司實際回購股份數量達到回購方案中的回購股份數量下限。公司本次回購股份方案實施時間已屆滿，回購股份方案實施完畢。（詳見公司於2024年4月3日在巨潮資訊網披露的《關於回購公司股份實施結果暨股份變動的公告》，公告編號：2024-024）。
（2）回購股份註銷及減資情況
2024年3月29日，公司召開第五屆董事會第十六次會議和第五屆監事會第十四次會議，審議通過了《關於變更回購股份用途並註銷及減少公司註冊資本的議案》。董事會同意公司對2023年已回購股份的用途進行變更，回購股份用途由“用於實施員工持股計劃或股權激勵計劃”變更爲“用於註銷並相應減少註冊資本”，即對回購專用證券賬戶中2023年已回購的2,000,000股公司股份進行註銷並相應減少公司的註冊資本。（詳見公司於2024年3月30日在巨潮資訊網披露的《關於變更回購股份用途並註銷及減少公司註冊資本的公告》，公告編號：2024-018）
2024年4月19日，公司2023年年度股東大會審議通過了上述變更回購股份用途並註銷及減少公司註冊資本的議案。2024年5月17日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認，公司辦理完成上述2,000,000股回購股份的註銷手續，2023年回購的2,000,000股公司股份註銷完成。公司總股本由1,607,348,484股變更爲1,605,348,484股。
2024年4月25日，公司召開第五屆董事會第十八次會議和第五屆監事會第十六次會議，審議通過了《關於變更回購股份用途並註銷及減少公司註冊資本的議案》。董事會同意公司對2022年已回購股份的用途進行變更，回購股份用途由“用於實施員工持股計劃或股權激勵計劃”變更爲“用於註銷並相應減少註冊資本”，即對回購專用證券賬戶中2022年已回購的5,999,943股公司股份進行註銷並相應減少公司的註冊資本。（詳見公司於2024年4月26日在巨潮資訊網披露的《關於變更回購股份用途並註銷及減少公司註冊資本的公告》，公告編號：2024-037）
2024年7月26日，公司2024年第一次臨時股東大會審議通過了上述變更回購股份用途並註銷及減少公司註冊資本的議案。2024年8月5日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認，公司辦理完成上述5,999,943股回購股份的註銷手續，2022年回購的5,999,943股公司股份註銷完成。公司總股本由1,605,348,484股變更爲1,599,348,541股。
2024年9月30日，公司完成了上述兩次減資事項的工商變更登記，取得了雲南省市場監督管理局換髮的《營業執照》，公司的註冊資本由1,607,348,484元變更爲1,599,348,541元。
註銷上述已回購股份有利於增厚每股收益，切實提高公司股東的投資回報，不會對公司的債務履行能力、持續經營能力及股東權益等產生重大影響。目前，公司前期回購的股份已全部註銷完成，公司股票回購專用證券賬戶已不再持有公司股份。
2、終止向不特定對象發行可轉換公司債券
公司分別於2022年8月9日、8月26日召開第四屆董事會第三十六次會議和2022年第一次臨時股東大會，審議通過了公司向不特定對象發行可轉換公司債券的相關議案，啓動了發行可轉換公司債券的事項。本次可轉換公司債券擬發行總額不超過人民幣123,529.84萬元（含123,529.84萬元），期限爲發行之日起六年。（具體內容詳見公司於2022年8月11日在巨潮資訊網披露的相關公告）
2023年5月29日，公司收到深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）出具的《關於受理雲南沃森生物技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券申請文件的通知》（深證上審〔2023〕390號）。深交所對公司報送的向不特定對象發行可轉換公司債券的申請文件進行了覈對，認爲申請文件齊備，決定予以受理。
2023年6月12日，公司收到深交所上市審覈中心出具的《關於雲南沃森生物技術股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審覈問詢函》（審覈函〔2023〕020095號）（以下簡稱“審覈問詢函”）。深交所上市審覈中心對公司向不特定對象發行可轉換公司債券的申請文件進行了審覈，並形成審覈問詢問題。公司收到審覈問詢函後，會同相關中介機構結合公司實際情況就審覈問詢函中提出的問題進行了認真研究和逐項落實，對問題逐一進行了書面回覆，並對相關回復進行了披露。（具體內容詳見公司於2023年6月29日在巨潮資訊網披露的《關於雲南沃森生物技術股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審覈問詢函的回覆》《雲南沃森生物技術股份有限公司創業板向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》等相關文件）
2023年8月21日，經公司2023年第一次臨時股東大會審議通過，同意延長本次發行方案有效期和授權董事會辦理與本次可轉債發行相關事宜的有效期至前次有效期屆滿之日起十二個月，即延長至2024年8月25日。（具體內容詳見公司於2023年8月4日在巨潮資訊網披露的《關於延長公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案有效期及授權有效期的公告》，公告編號：2023-070）
2024年3月29日，經公司第五屆董事會第十六次會議和第五屆監事會第十四次會議審議通過，結合當前市場環境，基於公司自身業務發展實際情況及未來戰略規劃，並綜合考慮本次募集資金投資項目進度，公司決定終止本次向不特定對象發行可轉換公司債券事項並向深圳證券交易所申請撤回相關申請文件。（詳見公司於2024年3月30日在巨潮資訊網披露的《關於終止向不特定對象發行可轉換公司債券事項並撤回申請文件的公告》，公告編號：2024-019）
2024年4月8日，公司收到了深交所出具的《關於終止對雲南沃森生物技術股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券審覈的決定》（深證上審〔2024〕77號），深交所根據《深圳證券交易所上市公司證券發行上市審覈規則》第二十條、《深圳證券交易所股票發行上市審覈規則》第六十二條的有關規定，決定終止對公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審覈。公司向不特定對象發行可轉換公司債券事項終止。
3、擬以簡易程序向特定對象發行股票
2024年3月29日，公司第五屆董事會第十六次會議審議通過了《關於提請股東大會授權董事會辦理以簡易程序向特定對象發行股票的議案》。根據《上市公司證券發行註冊管理辦法》《深圳證券交易所上市公司證券發行上市審覈規則》《深圳證券交易所上市公司證券發行與承銷業務實施細則》等相關規定，董事會提請公司2023年年度股東大會授權董事會辦理以簡易程序向特定對象發行融資總額不超過人民幣3億元且不超過公司最近一年末淨資產20%的股票，授權期限爲公司2023年年度股東大會通過之日起至2024年年度股東大會召開之日止。（詳見公司於2024年3月30日在巨潮資訊網披露的《關於提請股東大會授權董事會辦理以簡易程序向特定對象發行股票的公告》，公告編號：2024-020）
2024年4月19日，公司2023年年度股東大會審議通過了上述授權議案。截至目前，公司董事會未啓動本次發行股票事宜。
雲南沃森生物技術股份有限公司
法定代表人（李雲春）：____________
二〇二五年四月十日