廣銀理財被罰沒1159.88萬元：投資運作不規範、數據管理不審慎、信息登記不及時等

來源：金融一線

8月1日金融一線消息，據金融監管總局行政處罰信息公開表顯示，廣銀理財有限責任公司因投資運作不規範、數據管理不審慎、信息登記不及時等，被沒收違法所得194.94萬元、罰款964.94萬元，罰沒合計1159.88萬元。同時，王光源、王未紅因投資運作不規範、數據管理不審慎、信息登記不及時等，被警告並罰款共計40萬元。

以下爲罰單詳細信息：

當事人

名稱

主要違法違規

行爲

行政處罰內容

作出決定

機關

1

中國農業發展銀行

信貸資金投向不合規、貸後管理不到位等

對中國農業發展銀行罰款1020萬元。

金融監管總局

2

華夏人壽保險股份有限公司及相關責任人員

報送的報告中存在虛假記載和重大遺漏、客戶信息不真實、產品宣傳材料不合規、虛假列支費用、違規大幅虛增償付能力、違規運用資金造成重大損失等

對華夏人壽保險股份有限公司吊銷業務許可證。

對李飛、趙子良、彭曉東、于振亭、李建偉、賈春偉、張峰、項子強、朱友幹、王國強、姚志剛、何建奎、蔡可青、鄒明紅、提建設、王林鋒、洪軍、姜峰、房延瑞、萬進、馬捷、趙傑、馬登峰警告並罰款共計232萬元。

對李飛、趙子良、彭曉東、于振亭、李建偉、賈春偉、張峰、朱友幹、王國強、何建奎、蔡可青、洪軍撤銷任職資格。

對張峰、王國強、房延瑞禁止進入保險業1年；對李建偉禁止進入保險業3年；對賈春偉禁止進入保險業5年；對於振亭禁止進入保險業8年；對趙子良、洪軍禁止進入保險業10年；對李飛、彭曉東終身禁止進入保險業。

金融監管

總局

3

中國大地財產保險股份有限公司及相關責任人員

未按照規定使用經批准或備案的保險條款、費率，給予投保人保險合同約定以外的利益，相關財務、業務數據不準確，客戶信息管理不規範等

對中國大地財產保險股份有限公司警告並罰款473萬元，對江西分公司罰款20萬元。

對舒文躍、郭儉峰、殷秀亮、劉利紅、王海濱、彭作和、蘇博、萬雪平、顧佶、詹強、逄博、成文清、鄭麗、胡林昌、朱淵、齊軍、張敏、黃叻、戴懿警告並罰款共計115萬元。

金融監管

總局

4

國元農業保險股份有限公司及相關責任人員

報送的報告、數據不準確，未按照規定使用經批准或備案的保險條款、費率，未按照規定計提未決賠款準備金等

對國元農業保險股份有限公司警告並罰款340萬元。

對孫叢林、江斌、張福銀、張治渤、沈光斌、沈華根、張來根、劉磊、李傳盛警告並罰款共計54萬元。

金融監管

總局

5

廣銀理財有限責任公司及相關責任人員

投資運作不規範、數據管理不審慎、信息登記不及時等

對廣銀理財有限責任公司沒收違法所得194.94萬元、罰款964.94萬元，罰沒合計1159.88萬元。

對王光源、王未紅警告並罰款共計40萬元。

金融監管總局