破解從業資格“掛而不銷”頑疾 監管新規爲私募離職人員開綠燈

證券時報記者 許孝如

私募員工離職後從業資格註銷難的問題終於解決了。

證券時報記者獲悉，中基協近日正式上線私募基金從業人員“強制註銷”通道，徹底打破了從業資格註銷依賴原任職機構審覈的單一路徑，填補了行業制度空白，備受市場關注。

私募業內人士表示，這一舉措有助於從制度層面保障私募從業人員的職業權益。

據瞭解，此前因機構拖延導致的從業資格“掛而不銷”的現象較爲常見，部分從業人員甚至需等待一兩年才能完成與原機構的脫鉤。

破解“掛而不銷”難題

近年來，基金從業資格註銷難困擾着部分跳槽的私募基金從業人員。

根據《基金從業人員管理規則》，基金經理等從業人員離職後，原機構需在五個工作日內爲其辦理資格註銷手續。然而，由於從業人員的資格註銷申請必須由原機構審覈同意後才能生效，這一規定在實際執行中偶爾會“失靈”，部分私募甚至故意據此卡跳槽員工。

據瞭解，還有不少機構因內部流程複雜、人員繁忙或其他原因，未能及時處理註銷申請，導致員工無法順利離職，甚至長期受困於前機構。

一位曾任職於私募基金的從業人員向證券時報記者透露自己的遭遇，她離職後因原機構中臺忙碌，拖延了一個多月才完成從業資格註銷——理論上只需幾天時間的流程，“我這還是幸運的，有朋友被拖了兩年多都無法順利註銷從業資格”。

“這不僅影響再就業效率，還可能引發社保繳納、勞動關係認定等衍生問題。”深圳一傢俬募機構相關負責人表示，此前，員工離職但從業資格“掛而不銷”成爲制約行業人才流動的隱形枷鎖。

“強制註銷”通道上線

近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）從業人員管理平臺發佈《關於私募基金從業人員申請強制註銷從業資格有關事項的通知》（以下簡稱《通知》），正式開通私募基金從業人員“強制註銷”在線辦理功能。符合辦理條件的私募基金從業人員，可通過從業人員管理平臺申請辦理強制離職。

具體來看，中基協對私募從業人員辦理“強制註銷”作出明確規定，申請者需符合三個基本條件：

一是申請人爲已從原機構實際離職的私募基金從業人員，包括私募基金高級管理人員和一般從業人員。其中，私募基金高級管理人員在原機構擔任法定代表人或執行事務合夥人(委派代表)的，應當先在工商部門完成離任變更；

二是申請人已從原機構離職6個月以上(含6個月)；

三是申請人或原機構不存在暫停受理或不予受理從業資格註銷的情形。

中基協還對提交材料作出要求，包括原機構出具的離職證明、現機構勞動合同或就業情況說明、社保繳費證明、個人身份證明、個人承諾函等。無法提供部分材料的申請人，需額外提供勞動爭議仲裁裁決書、法院調解書或判決書，以確保申請過程真實合規。

針對具體流程，《通知》明確申請人登錄協會人員系統後發起強制離職申請並填寫離職日期；提交至原機構審覈後，若原機構超過5個工作日未處理或退回註銷申請，申請人可直接向協會提交流程。中基協在收到申請後，將在5個工作日內核查並反饋結果。

此外，中基協特別強調申請人應與原機構充分協商，優先通過正常流程辦理離職備案及從業資格註銷；個人填報的信息及材料必須真實、準確、完整；同時要求機構履行主體責任，在關鍵崗位人員強制離職後及時完成信息變更和信息披露工作。

倒逼私募機構優化內部管理

隨着私募行業的快速擴張，市場上的競爭愈發激烈。這種競爭不僅體現在機構之間，也反映在人才爭奪上。據證券時報記者瞭解，不少機構通過優厚待遇吸引頂尖人才，尤其是多家頭部量化私募近年來常常高薪挖人。

此外，由於私募基金以賺取絕對回報爲目標，從業人員尤其是基金經理普遍承受巨大的心理壓力和工作強度。儘管私募基金行業的薪資水平普遍較高，但部分機構在薪酬結構和激勵機制設計上存在不足，這導致不少從業人員紛紛選擇跳槽，行業離職率近年來有所提升。

業內人士表示，中基協前述舉措打破了原機構在從業資格註銷上的單一控制，保障了從業人員的職業自由與合法權益，體現了對從業人員利益的關注與重視。

對從業人員而言，“強制註銷”通道顯著降低了職業轉換成本，釋放被“掛靠”資格束縛的勞動力；對機構而言，新規倒逼其優化內部管理，改善工作環境、完善薪酬體系、加強職業發展規劃；對行業而言，資格註銷透明化、高效化將促進人才要素合理流動，推動形成更公平的競爭環境。