老虎國際被指涉嫌違規開戶背後： “存量證明開戶”灰色地帶隱現？

21世紀經濟報道記者 易妍君 廣州報道

在老虎國際被媒體質疑涉嫌違規開展跨境開戶業務後，有境外券商暫停了存量證明開戶業務。

6月5日，富途證券在線客服迴應投資者：目前不接受存量證明開戶。支持實際在境外工作/生活的內地客戶開戶，開戶需同時提供有效內地身份證（不支持僅持護照）以及相關的境外工作或生活證明。

21世紀經濟報道記者在採訪中瞭解到，所謂“存量證明開戶”是指，在中國證監會推出《證券經紀業務管理辦法》，明確禁止境外券商在境內開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動之後，老虎國際、富途證券等境外券商在內地下架了APP，並停止內地客戶新開戶服務。但仍接受存量的內地客戶（即在2023年5月之前已通過其他券商開通境外賬戶的）新開戶。同時，這類內地客戶在上述券商開通境外賬戶時必須先提供存量資料，證明自己不是新客戶。並且，相關券商對存量證明也提出了比較嚴格的規定，如對開戶日期、交易流水、證明文件格式都有具體要求。

不過，此前一天，《中國證券報》報道稱，“老虎證券目前仍在北京等地違規發展內地新客戶、開立新賬戶，通過涉嫌僞造材料等手段，主動幫助不符合條件的內地客戶成功開戶，並通過技術手段爲新增客戶獲取其App留‘後門’”。

相關報道提到了許多細節，諸如相關記者如何通過提供虛假存量證明在老虎證券成功開戶。

這篇報道發佈後，老虎國際作出迴應稱，近期市場出現針對老虎國際的不實報道，已侵害了老虎國際的品牌聲譽與合法權益。公司自創立以來，始終堅持最高標準的合法合規經營，嚴格遵守各展業地區的法律法規及監管要求。

那麼，可能是哪個環節出現了疏漏？

受訪人士告訴記者，市場上確實存在一些亂象。比如，有中介會提供類似P圖、虛構材料等服務，協助不符合要求的投資者開通境外賬戶，並以此來牟利。尤其是今年，港股市場熱鬧非凡，不少投資者都想“衝進去”，這種需求也滋生了提供假證明牟利這類“鑽空子”的行爲。

“但對於券商而言，甄別存量證明的真實性，存在難度。”一位業內人士指出。

至於老虎證券是否存在違規行爲，或仍有待相關部門查明。

老虎證券的總部位於新加坡，於2022年底啓動香港業務營運。近日，老虎證券創始人兼行政總裁巫天華公開表示，公司計劃在未來兩至三年內將香港的員工人數增加1倍，主要是希望在香港不斷增長的中國離岸財富中佔據更大份額。