金管會查處國泰投信兩缺失 開罰60萬元
金管會。圖/本報資料照片
根據金管會25日公告對國泰投信進行一般業務檢查結果,發現包含基金銷售不當以及經理人違規買股,裁罰60萬元、離職的經理人停止執業6個月。
金管會檢查局於2025年2月5日至19日對國泰投信進行一般業務檢查,發現委由網贊策略公司及微醺媒體有限公司進行網路論壇輿論操作,以帳號留言之廣告內容強調報酬率,包括「買美債虧損的可能性是零,只要你放夠久,光領息就回本了,怎麼會虧,我目前持有687B已經正10%左右」,經查有使人誤信能保證本金安全或保證獲利違失情事。
金管會依證券投資信託及顧問法第102條規定對國泰投信處以糾正,並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定對國泰投信處罰鍰新臺幣60萬元。
此外,發現國泰投信蔡姓前基金經理人於擔任基金經理人期間,有利用他人帳戶買賣與公司經理基金帳戶相同個股,且未向公司申報交易之情事。金管會經審酌違失情節,依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令國泰投信停止前基金經理人姓前基金經理人6個月執行業務。