監管重拳出擊！ST諾泰預收逾7600萬罰單

證監會一紙罰單落地，諾泰生物（688076）因信息披露違法違規及欺詐發行被處以鉅額罰款，公司及相關責任人員合計罰沒金額高達7620萬元。公司股票已於7月22日復牌，並正式被實施其他風險警示，股票簡稱變更爲“ST諾泰”。

行政處罰與違法事實

2025年7月18日，ST諾泰公告收到證監會《行政處罰事先告知書》，標誌着針對公司自2024年10月因涉嫌信披違規被立案的調查基本結束。經證監會查明，ST諾泰存在兩項核心違法事實。

其一，公司2021年年度報告存在虛假記載。關鍵問題在於2021年12月的一筆技術轉讓交易。ST諾泰向浙江華貝藥業轉讓藥品技術及權益，確認收入3000萬元。然而，調查發現浙江華貝既無支付能力，也不具備應用該技術的生產和銷售能力。更關鍵的是，ST諾泰同期籌劃向浙江華貝增資，後者支付的技術轉讓款實質上來源於ST諾泰自身的增資款。證監會認定該交易缺乏商業實質，不應確認收入。此操作導致ST諾泰2021年年報虛增營業收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，佔當期披露利潤總額的20.64%。

其二，公司在後續融資活動中繼續沿用虛假數據。2023年12月，ST諾泰成功向不特定對象發行可轉換公司債券，募集資金4.34億元。其公開發行的《募集說明書》中引用了包含前述虛假記載的2021年度財務數據。證監會指出，這些財務數據存在重大虛假內容。

造假細節與責任認定

基於上述兩項違法事實，證監會對ST諾泰及相關責任人作出嚴厲處罰。ST諾泰本身被責令改正，給予警告，並處以4740萬元罰款。實際控制人趙德中被認定組織、指使並直接負責相關違法行爲，被處以總額1300萬元的罰款（其中500萬元作爲直接負責的主管人員罰款，800萬元作爲實際控制人罰款）。其他高管也未能倖免，趙德毅被罰500萬元，金富強被罰330萬元，童梓權、谷海濤各被罰300萬元，徐東海被罰150萬元，相關人員均被給予警告。

處罰結果公告後，公司股票於7月21日停牌一天，並於7月22日復牌，同時被實施其他風險警示，股票簡稱變更爲“ST諾泰”。這標誌着公司正式被貼上風險標籤，提醒投資者注意相關風險。

受損股民與起訴區間

上市公司信息披露違法違規及欺詐發行行爲嚴重擾亂市場秩序，侵害投資者合法權益。根據相關法律法規，因上市公司虛假陳述行爲而遭受損失的投資者，有權依法提起訴訟索賠。

維權律師表示，依據此次證監會的《行政處罰事先告知書》，針對ST諾泰的索賠條件已明確爲：於2022年4月28日至2024年10月23日（含當日）期間買入ST諾泰股票，並在2024年10月24日之後賣出或繼續持有該股票而遭受虧損的投資者。

投資者可通過權威財經平臺及時獲取上市公司監管動態與風險警示信息。符合前述索賠條件的投資者可關注投資快報公衆號，通過右側股民索賠菜單欄加入。

（作者：投資快報記者,李山 ）