監管嚴打“繞標套現” 光大、銀河等近10家券商陸續被查出存在違規行爲

財聯社4月28日電，兩融業務迎來嚴監管。 近日，廣西證監局對光大證券南寧金浦路證券營業部出具了警示函，起因是該營業部存在多項違規行爲，其中包括“在開展融資融券業務過程中爲客戶‘繞標套現’提供便利”。此前，因爲對“繞標套現”管控力度不足，銀河證券被北京證監局責令改正。自2024年以來，針對券商兩融業務的監管力度明顯加大，包括上述光大證券營業部、銀河證券在內，近10家券商陸續被查出存在違規行爲。記者梳理券商年報發現，在券商開展兩融業務時，除了違規爲客戶“繞標套現”提供便利，違規協助客戶開通兩融賬戶、未能妥善管理客戶交易行爲也是常見的“痛點”。爲此，中證協發佈《證券業務示範實踐第5號—融資融券客戶交易行爲管理》，幫助券商解決操作難點；券商也希望通過修訂合同約定來加強對客戶行爲的管理。今年以來，銀河證券、長江證券等陸續修訂了融資融券業務合同。 (21財經)