中國證監會依法吊銷和合期貨有限公司期貨業務許可證

中國證監會依法吊銷和合期貨有限公司期貨業務許可證

和合期貨有限公司（以下簡稱和合期貨）未有效執行其關於子公司管理等重要內部管理制度，未按規定履行對其子公司和合資產管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）的管理職責，導致該子公司出現重大風險事件，情節嚴重。同時，和合期貨還存在未按規定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行爲，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關聯方在本公司開戶並從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權情況等重要信息，與相關重大風險事件高度關聯。根據《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監督管理辦法》的相關規定，中國證監會於2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元，並吊銷期貨業務許可證。

針對和合期貨違法違規行爲，2024年2月以來，中國證監會依法對和合期貨採取責令改正、對相關人員採取出具警示函、對其所有股東採取限制股東權利等行政監管措施。2024年4月，中國證監會對和合期貨違法違規行爲立案稽查。2024年11月，中國證監會依法對和合期貨實施接管。

和合期貨期貨業務許可證被吊銷後，公司不得再接受客戶開戶申請，並應儘快了結存量期貨業務。公司了結存量期貨業務期間，接管組及託管組將採取有效措施維護客戶資金安全，繼續保持公司經營穩定，保護期貨交易者合法權益。了結存量期貨業務後，存續公司應當依法辦理名稱、營業範圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續以期貨公司名義從事業務。

當前期貨行業整體運行規範，資本充足，具有較強的抗風險能力。和合期貨被吊銷期貨業務許可證屬於針對公司重大違法違規行爲依法予以懲處的個案。合規經營是期貨行業發展的底線，中國證監會對違法違規行爲始終保持高壓態勢，發現一起，查處一起，切實保護交易者合法權益，維護期貨市場健康發展。

中國證監會有關部門負責人就吊銷和合期貨期貨業務許可證事宜答記者問

一、問：爲什麼吊銷和合期貨有限公司（以下簡稱和合期貨）期貨業務許可證？

答：和合期貨未有效執行其關於子公司管理等重要內部管理制度，未按規定履行對其子公司和合資產管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）的管理職責，導致該子公司出現重大風險事件，情節嚴重。同時，和合期貨還存在未按規定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行爲，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關聯方在本公司開戶並從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權情況等重要信息，與相關重大風險事件高度關聯。根據《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監督管理辦法》的相關規定，中國證監會於2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元，並吊銷期貨業務許可證。

二、問：和合期貨被吊銷期貨業務許可證後，公司還能否從事期貨業務？

答：和合期貨被吊銷期貨業務許可證後，公司不得再接受客戶開戶申請，並應儘快了結存量期貨業務。了結存量期貨業務後，存續公司應當依法辦理名稱、營業範圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續以期貨公司名義從事業務。

三、問：和合期貨被吊銷期貨業務許可證後，客戶資金是否安全？

答：和合期貨期貨經紀業務客戶資金按規定存放於和合期貨在期貨保證金存管銀行開立的保證金賬戶，並受中國期貨市場監控中心監控。針對和合期貨違法違規行爲，2023年9月，中國證監會向和合期貨派駐風險監控現場工作組，對公司經營、管理進行監控。2024年11月，中國證監會依法對和合期貨實施接管。目前，和合期貨期貨經紀業務客戶資金安全完整。

四、問：期貨行業整體情況如何？吊銷和合期貨期貨業務許可證對期貨行業有何影響？

答：截至2024年12月末，全國共有151家期貨公司，分佈在29個轄區，全年全行業累計實現營業收入412.93億元，淨利潤94.71億元。總體來看，期貨行業整體運行規範，具有較強的抗風險能力。

和合期貨被吊銷期貨業務許可證屬於針對公司重大違法違規行爲依法予以懲處的個案。合規經營是期貨行業發展的底線，中國證監會對違法違規行爲始終保持高壓態勢，發現一起，查處一起，切實保護交易者合法權益，維護期貨市場健康發展。