中國結算啓動一季度異常賬戶覈查 關注異常賬戶是否存在配資嫌疑

本站財經5月14日訊  據中證金牛座，中國結算近日啓動2025年第一季度異常賬戶覈查工作，以落實證券賬戶實名制管理規定，防範和打擊違法違規使用證券賬戶行爲。據悉，中國結算已將一季度初步篩查的疑似異常賬戶情況下發至各券商。各券商需按慣例對疑似異常賬戶組織覈查，並在規定時限內向中國結算提交覈查報告及覈查結果反饋表。

根據中國結算要求，券商開展覈查時，應通過查閱開戶資料、客戶經理介紹、查閱客戶資金變動和證券交易等情況，結合下發的異常賬戶詳情，摸底異常賬戶的使用情況。針對排查出的各項異常情況，券商應通過回訪等方式進行覈實，判斷投資者對所持證券賬戶的熟悉程度，並反饋覈查結果。券商應根據覈查結果對證券賬戶實名使用情況作出認定。對於投資者存在違規出借證券賬戶嫌疑的，券商可將其證券賬戶列爲重點監控賬戶，並對投資者進行警示教育，明確違規使用證券賬戶的後果。對於覈實存在違規出借證券賬戶行爲的，券商應採取必要措施，並及時向中國結算和相關監管機構報告。覈查工作底稿和回訪錄音等材料將作爲中國結算現場檢查的重點內容。