私募“出借”產品賬戶給他人，中基協嚴懲：撤銷管理人登記

新京報貝殼財經訊 日前，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）官網發佈的一則紀律處分決定書顯示，青島裕瑞資產管理有限公司（以下簡稱“青島裕瑞”）因“出借”產品賬戶給他人被撤銷了私募基金管理人的登記。

紀律處分決定書顯示，青島裕瑞主要存在兩大違規行爲：一是未履行謹慎勤勉義務。青島裕瑞承認其管理的7只私募基金產品存在開戶後將期貨、股票賬戶的賬號、密碼交至非青島裕瑞員工操作的情況。二是未妥善保存投資者適當性管理方面的記錄。青島裕瑞承認未妥善保存“裕瑞豐裕八號私募證券投資基金”投資者祝某偉的資產或收入證明材料。

中基協指出，出借產品賬戶爲重大違規行爲，嚴重背離私募基金管理人信義義務，青島裕瑞共出借7只私募基金產品賬戶，違規情節嚴重，破壞行業秩序，應當從重處分，協會對青島裕瑞已完成整改等申辯意見不予採納。鑑於以上基本事實、情節和審理情況，根據《基金法》《私募基金監管辦法》《實施辦法》等相關規定，協會決定撤銷青島裕瑞管理人登記。

編輯 胡萌