深圳啓動私募行業合規建設年專項工作，重點關注私募機構及從業人員合規教育引導

財聯社5月15日訊（記者 閆軍）私募新規落地後，各地監管將合規風控作爲重要檢查工作，對於私募機構而言，合規是企業運作的生命線。5月15日，深圳私募基金協會啓動私募行業合規建設年專項工作。

會上，深圳證監局私募基金監管處負責人介紹，接下來協會將通過線上線下培訓、發佈監管通訊、合規指南、合規自查手冊、普法訪談等多種方式開展宣傳教育，以教促改，有針對性地提升轄區私募機構及從業人員合規意識，規範私募機構資金募集、投資運作等重點領域行爲，切實保護投資者合法權益。

近期，包括浙江、上海、山東等多地監管要求轄區內私募開展自糾自查，並提交相關報告。多地自查要求顯示，公司基本情況、存續私募基金運行情況、出資設立未備案合夥企業情況均在自查自糾行列，其中，包含了宣傳推介、風險評級、合格投資者確認、適當性評估等基金運行情況、存續私募基金運行情況均是重點。

深圳啓動私募行業合規建設年專項工作

私募基金行業納入證監會統一監管十餘年，發展至今，已經佔據我國資本市場重要地位，成爲不可或缺的一部分，行業發展應當與規範並重。

在此次啓動會上，深圳證監局相關負責人表示，根據證監會的統一工作部署，結合深圳轄區私募基金行業發展特點，此次合規建設年專項工作將在持續嚴厲打擊嚴重違法違規行爲的前提下，重點關注私募機構及從業人員合規教育引導，“懲防並舉”，強化轄區私募基金行業合規文化培育，提升合規內控水平，夯實行業高質量發展基石。

此次專項工作具體包含哪些工作？

深圳證監局私募基金監管處負責人介紹，此次專項工作將通過線上線下培訓、發佈監管通訊、合規指南、合規自查手冊、普法訪談等多種方式開展宣傳教育，以教促改，有針對性地提升轄區私募機構及從業人員合規意識，規範私募機構資金募集、投資運作等重點領域行爲，切實保護投資者合法權益。

私募協會相關負責人還介紹了協會公衆號推出的“合規專欄”，計劃通過構建“典型案例研學-法規政策精析-內控體系優化-風險防控閉環”四位一體的信息平臺，賦能轄區私募基金行業合規建設工作。

同時，協會還發布行業自律倡議書，從合規、誠信、專業、穩健、社會責任等五個方面，引導轄區機構積極培育“誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規”的中國特色金融文化。深創投、華潤資本、招商局資本、東方富海及英諾天使作爲私募股權創投機構代表，誠奇資產、凱豐投資、中歐瑞博、華安合鑫、善擇投資作爲私募證券投資機構代表，共同簽署了行業自律倡議書。

“健全合規體制機制、培育合規文化是私募證券基金管理人高質量發展的根基。”凱豐投資表示，下一步，公司將在監管部門指導下，優化自身合規管理能力，並號召業內機構盡職履責，共同提升行業合規建設水平。

深圳市委金融辦相關負責人表示，深圳市委市政府高度重視私募行業發展，出臺了一系列支持政策措施，希望深圳各私募機構能夠緊抓行業發展機遇，積極參與合規建設各項工作，形成良好行業氛圍，以合規保障發展、創造價值，更好地服務深圳市“20+8”戰略性新興產業和未來產業集羣，助力深圳市打造更具全球影響力的經濟中心城市和現代化國際大都市。

私募行業監管趨嚴

深圳監管日前發佈了最新一期深圳私募基金監管情況通報。通報指出，近年來，深圳證監局在日常監管中發現，轄區部分私募基金管理人存在違反法律法規規定、違反基金合同約定開展投資運作的情形，產品估值、申購贖回及關聯交易等展業行爲損害投資者權益的情形較爲突出，個別機構觸犯挪用基金財產的底線要求。

發生上述情形的核心原因在於，私募基金管理人在私募基金投資運作過程中未謹慎勤勉履行投資管理義務。深圳證監局要求，轄區各私募基金管理人應當謹慎勤勉履行投資管理義務，確保投資運作不違反監管規則要求、基金合同約定，不得損害投資者合法權益。

深圳證監局私募基金監管處負責人表示，今年將發佈四期的監管通報，將分別通報基金募集銷售、基金投資運作、從事無關業務等領域出現的違規問題。

此外，近期浙江、上海、山東等多地監管要求轄區內私募開展自糾自查。日前浙江證監局發佈開展2025年促進私募行業高質量發展行動的通知，要求轄區內私募開展自糾自查，對照自身遵守《私募投資基金監督管理條例》等法律法規情況，逐項排查“募、投、管、退”各環節存在的問題及風險隱患，如實填寫《評估資料》，並於5月30日前報送監管。

此前上海證監局要求轄區內私募基金管理人開展規範經營運作的相關工作，包括組織集中學習、參與合規培訓、開展自評自糾等三方面內容，相關工作需在6月15日之前完成並提交報告。山東證監局則在4月底發佈自查通知，要求轄區內私募基金公司對照年度檢查清單逐項覈驗。