上海超硅完成上市輔導 去年6月獲20億元C輪融資

近日，證監會披露了關於上海超硅半導體股份有限公司（簡稱：上海超硅）首次公開發行股票並上市輔導工作完成報告。

輔導報告顯示，上海超硅擬申請在國內首次公開發行股票並上市。長江保薦作爲輔導機構；自2024年8月23日至2025年3月5日，長江保薦共開展了2期輔導工作。報告期內，上海超硅300mm硅片一期產線產能持續爬坡、300mm硅片二期產線尚在建設過程中。由於折舊費用增加，規模效應暫未充分顯現，預計上海超硅在短期內仍將處於虧損狀態。

官網披露，上海超硅於2008年成立於上海松江，長期以來致力於集成電路用200毫米、300毫米單晶硅晶體生長裝備系統、人工晶體、半導體材料等相關產品的研發、生產與銷售。公司的主要產品包括200毫米、300毫米集成電路拋光硅片、外延片、氬氣退火片、SOI片等。公司擁有上海松江全自動智能化300毫米硅片（含薄層外延片）生產基地、重慶200mm硅片（含外延片、氬氣退火片、SOI片等）生產基地和上海松江晶圓再生生產基地。

目前，公司已經逐步與全球前二十大晶圓製造商中的絕大多數（包括主要的晶圓代工廠、存儲器廠以及IDM工廠）建立了廣泛、穩定、可信賴的合作關係。

上海超硅創始人陳猛爲中國科學院金屬研究所博士和中國科學院微系統所博士後。他曾於1999年加入中國科學院微系統所SOI項目組從事SOI研究，與課題組成員完成了SOI材料技術的工程化研究。2001年7月25日，陳猛與中國科學院SOI課題組主要技術骨幹一同創立了上海新傲科技有限公司（以下簡稱"上海新傲"）。2009年，陳猛離開上海新傲，創立了上海超硅。

據輔導報告，2024年6月，公司完成20億元C輪融資。該輪融資由上海集成電路產業投資基金（二期）、重慶產業投資母基金、重慶兩江基金、交銀投資、上海國鑫投資聯合投資，並得到原股東上海松江集硅的追加投資。 這也導致陳猛、上海沅芷企業管理合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“上海沅芷”）等股東股份被稀釋。

在此背景下，公司及實際控制人陳猛對原特別表決權方案進行了調整：設立了特別表決權股份持有平臺上海沅英，陳猛擔任執行事務合夥人（GP），上海沅英持有上海超硅0.47%的股權。

該特別表決權方案調整後，陳猛及其控制的上海沅芷企業管理合夥企業（有限合夥）和上海沅英合計持有上海超硅11.78%的股權，並通過特別表決權設置合計控制公司51.78%表決權，實際控制人地位穩固。同時，在首次公開發行（15%）稀釋後，陳猛及其控制的上海沅芷和上海沅英合計持有上海超硅的股份仍將超過10%，滿足《上市規則》的相關要求。