Robinhood(HOOD.US)支付2600萬美元與FINRA達成和解協議

智通財經APP獲悉，Robinhood(HOOD.US)的兩個子公司同意支付2600萬美元，與美國金融業監管局(FINRA)達成和解，該監管機構指控該公司未能對潛在不當行爲的警示做出反應，也沒有核實數千名客戶的身份。

FINRA執法主管Bill St. Louis在一份聲明中表示：“今天的行動提醒FINRA成員，遵守核心監管義務對於保護和服務所有投資者仍然至關重要。”

除了與FINRA達成2600萬美元的和解協議外，Robinhood還同意向因一種稱爲訂單限制政策而受到影響的客戶支付380萬美元的賠償，該政策偶爾會阻止一些用戶的交易執行。

在經紀商行業監管機構開出罰單前，今年1月，Robinhood Securities和Robinhood Financial與美國證券交易委員會(SEC)達成了一項4500萬美元的和解協議。SEC指控該公司未能保存記錄、沒有及時報告可疑活動、以及其他問題。

Robinhood的副總法律顧問Erica Crosland表示：“我們很高興能夠解決這些歷史問題，其中許多問題可以追溯到2014年，而Robinhood Securities和Robinhood Financial也已對此進行了整改。”

值得一提的是，FINRA曾在2021年對Robinhood開出總計近7000萬美元的罰單，指控該公司在保證金交易方面誤導了客戶，並在技術監管和期權交易員審批方面存在失誤。