全金聯行文金管會對 IPO 亂象專案金檢 不排除集體抗爭

全金聯於今天正式行文金管會，建請金管會親自啓動IPO專案金檢。 聯合報系資料照

針對日前爆發證券業IPO責任額制度相關問題，全國金融業工會聯合總會（全金聯）於今天正式行文金管會，建請金管會親自啓動IPO專案金檢，並擬請金管會於近日安排與全金聯幹部當面座談，除將向金管會說明工會相關訴求內容，期能共謀妥適解決方案，以健全金融證券市場，保障證券同仁權益。全金聯進一步指出，將依工會章程於近期提案成立「全金聯證券專案小組」，持續監督此次亂象問題早日導正；若是主管機關未能妥善迴應及解決IPO責任額制度問題，後續則將發起集體行動，抗議主管機關坐視不管。

全金聯於20日下午召開「證券業IPO責任額制度改善因應會議」，計有永豐金證券、合庫證券、兆豐證券、第一金證券、元富證券、富邦證券等工會幹部出席，共同研商擬具相關訴求；根據全金聯所彙整的五大訴求，包括所謂「回單機制」是此次引發證券營業員強烈反彈之根本主因，故提出「回單機制應明確揭露規範與透明化」等7項改善建議。此外，建議應依「投資信託事業導入責任地圖制度自律規範」，若有券商明示暗示勸誘客戶以信貸、房貸抵押、保單質借等方式舉債投資理財商品，應究責高階主管督導不周責任；以及建立投信發行IPO評審機制，以利金融市場良性競爭永續發展。最後則是要求金管會立即啓動專案檢查，並建立吹哨者保護機制，使下情得以上達；以及金管會在與金融機構總經理進行業務聯繫會議時，重申從上而下，以身作則，落實銷售紀律、自律公約等法令規範。

以下爲全金聯彙整針對IPO亂象的五大訴求全文：