黑龍江證監局對容維證券出具警示函，要求三個月內完成整改

來源：新浪財經-鷹眼工作室

近日，黑龍江證監局發佈公告，對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司採取出具警示函的行政監管措施。公告發布時間爲2025年7月15日。

經調查，容維證券存在多項問題。一是部分員工對服務能力進行誤導性的營銷宣傳；二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規範；三是個別高管人員離職後未向監管部門報告。

這些行爲違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第二十四條、第三條、第九條和《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第227號）第二條、第三條、第四十一條、第四十七條、第五十六條第一款第二項的規定。

依據相關規定，黑龍江證監局決定對容維證券採取出具警示函的行政監管措施。容維證券需在收到決定之日起三個月內完成整改工作，並向黑龍江證監局提交書面報告，該局將按照有關要求進行驗收。

若容維證券對該監督管理措施不服，可以在收到決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。不過，複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

聲明：市場有風險，投資需謹慎。 本文爲AI大模型基於第三方數據庫自動發佈，任何在本文出現的信息（包括但不限於個股、評論、預測、圖表、指標、理論、任何形式的表述等）均只作爲參考，不構成個人投資建議。受限於第三方數據庫質量等問題，我們無法對數據的真實性及完整性進行分辨或覈驗，因此本文內容可能出現不準確、不完整、誤導性的內容或信息，具體以公司公告爲準。如有疑問，請聯繫biz@staff.sina.com.cn。